A、3
B、5
C、2
D、4
答案:A
A、3
B、5
C、2
D、4
答案:A
解析:银行业相关职务犯罪主要包括职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪和签订、履行合同失职被骗罪。其中,签订、履行合同失职被骗罪,是指国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的行为。(注意是题目说的是“职务犯罪”,不是“职务侵占罪”)
A. 合规管理部门
B. 纪检监督部门
C. 审计部门
D. 各业务条线部门
A. 集中、适度、预示
B. 统一、适当、预警
C. 集中、适当、预示
D. 统一、适度、预警
解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十二条 商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理,合理确定对集团客户的总体授信额度,防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。商业银行应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取银行资金。
A. 业务
B. 管理
C. 经营
D. 工作
解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十条:商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。
A. 24小时
B. 一日
C. 12小时
D. 三日
A. 风险相当原则
B. 全面性原则
C. 同一性原则
D. 动态管理原则
E. 保密性原则
解析:不应当
A. 12小时内
B. 4小时内
C. 第一时间
D. 24小时
A. 没收
B. 冻结
C. 查封
D. 划转