APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。

A、吊销其经营许可证

B、责令停业整顿

C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、注销其经营许可证

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
小张是哈尔滨市年满十八周岁的选民,他有权参加哈尔滨的市人大代表的选举投票。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-b574-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的,依法给予行政处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-2024-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-f3c3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
中国人民银行根据履行职责的需要设立分支机构,作为中国人民银行的派出机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a5-e68e-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-4369-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-e9c3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。

A、吊销其经营许可证

B、责令停业整顿

C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、注销其经营许可证

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
小张是哈尔滨市年满十八周岁的选民,他有权参加哈尔滨的市人大代表的选举投票。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-b574-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的,依法给予行政处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-2024-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第七条规定,银行业协会应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-f3c3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
中国人民银行根据履行职责的需要设立分支机构,作为中国人民银行的派出机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a5-e68e-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
甲和乙开公司,注册资本1000万元。甲向国家工作人员丙行贿,给了其百分之十的股权并登记,之后股票的价格涨到了200万元。后甲又以600万元回购了丙的股份。丙的受贿金额是?

A. 100万元

B. 200万元

C. 400万元

D. 600万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-663d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )

A. 银监会

B. 中国银行业协会

C. 中国人民银行

D. 其他商业银行

解析:商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-4369-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。

A. 债权人

B. 债务人

C. 第三人

D. 债权人和第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-e9c3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载