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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D、其他依法履行职责的行为

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-8bad-c01c-868af7467e00.html
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委托代理人,是指接受( )的委托和授权,代为诉讼行为的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-6141-c066-93a24d854e00.html
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贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等应妥善保管,因保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-ae6b-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,由( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-c36c-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-fd5d-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-3507-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-df6f-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f8-f3b3-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d9-4058-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D、其他依法履行职责的行为

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织,在规定时间,按照规定程序,对规定事项进行的排查活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-8bad-c01c-868af7467e00.html
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委托代理人,是指接受( )的委托和授权,代为诉讼行为的人。

A. 当事人

B. 法定代理人

C. 法定代表人

D. 诉讼中的第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-6141-c066-93a24d854e00.html
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贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等应妥善保管,因保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。

A. 贷款人

B. 经办人

C. 客户经理

D. 行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-ae6b-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,由( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。

A. 人民银行

B. 国家财政部

C. 国家统计局

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-c36c-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-fd5d-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?( )

A. 按照法律规定管理

B. 依照法律、行政法规作出规定并公布

C. 依照法律、行政法规公布

D. 依照法律、行政法规作出规定

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银行业监督管理的目标是( )。

A. 保护银行业公平竞争,提高银行业竞争能力

B. 促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心

C. 促进银行业高质量发展,实现又好又快发展

D. 建立完备的银行业金融机构体系,满足各类金融需求

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第三条:银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心。

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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料:( )

A. 申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 拟任职的高级管理人员的资格证明

C. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D. 法定验资机构出具的验资证明

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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成( )。

A. 前台营销服务职能完善

B. 中台风险控制严密

C. 后台保障支持有力

D. 实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d9-4058-c066-93a24d854e00.html
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