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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A、处二十万元以上二百万以下罚款

B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C、处二十万元以上五十万元以下罚款

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构应当赋予（）充足的资源和授权，在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性，保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息

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判处管制、拘役、有期徒刑的，减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的（）。

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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )

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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )

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（）是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。

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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后，进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的？（　　）

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借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还的贷款，应至少划分为（）类。

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违规出具金融票证罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系，适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定

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《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的（）和中国银行业监督管理委员会的有关规定。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A、处二十万元以上二百万以下罚款

B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C、处二十万元以上五十万元以下罚款

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元

答案：C

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A. 反洗钱管理部门

B. 业务部门

C. 审计部门

D. 洗钱风险管理部门

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判处管制、拘役、有期徒刑的，减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的（）。

A. 三分之一

B. 四分之一

C. 五分之一

D. 二分之一

解析：《中华人民共和国刑法》第七十八条

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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )

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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )

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（）是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。

A. 清收处置不良资产；

B. 压缩超集中度贷款；

C. 增资扩股；

D. 通过现金置换不良资产；

解析：在农村商业银行改制过程中实施财务重组的内部措施主要包括：清收处置不良资产、压缩超集中度贷款、增资扩股、非货币置换或捐赠资产处置变现、及时处置各项不合规业务（超过2年未处置抵债资产、非自用固定资产、违规投资和同业业务等）。

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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后，进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的？（　　）

A. 民安置地公司因为享有建设用地使用权而取得了房屋所有权

B. 民安置地公司因为事实行为而取得了房屋所有权

C. 民安置地公司因为法律行为而取得了房屋所有权

D. 民安置地公司尚未进行房屋登记，因此未取得房屋所有权

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借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还的贷款，应至少划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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违规出具金融票证罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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民事主体与征信机构等信用信息处理者之间的关系，适用人格权编有关个人信息保护的规定和其他法律、 ()的有关规定

A. 法规

B. 章程

C. 银行

D. 行政法规

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《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的（）和中国银行业监督管理委员会的有关规定。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 内控制度

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