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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）

A、拒绝调查的权利

B、清点并保存封存清单的权利

C、逾期自动解除封存的权利

D、逾期自动解除冻结的权利

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

依法应办理抵押登记的，抵押权的生效时间为（）。

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括收集信息、筛选分析信息、人工初评、系统复评四个步骤，最终确定客户风险等级。

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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值8万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪（）。

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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，体现了我国公司资本制度的（）特点。

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犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押，分别担保乙、丙各 5 万元的债权，由于该物的抵押合同属于自愿登记，乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记，丙与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记，后甲无力偿还债务，则拍卖抵押物的价款应（）

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国务院有权决定全国或个别省、自治区、直辖市进入紧急状态。( ) 　　　

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各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度，建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。

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商业银行内部控制评价应遵循以下原则有（）。

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银行业金融机构应当严格遵守( )经营规则。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）

A、拒绝调查的权利

B、清点并保存封存清单的权利

C、逾期自动解除封存的权利

D、逾期自动解除冻结的权利

答案：C

相关题目

依法应办理抵押登记的，抵押权的生效时间为（）。

A. 抵押交付之日

B. 登记之日

C. 签订合同之日

D. 当事人协商之日

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括收集信息、筛选分析信息、人工初评、系统复评四个步骤，最终确定客户风险等级。

解析：系统初评，人工复评

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A. A.盗窃罪

B. B.诈骗罪

C. C.职务侵占罪

D. D.侵占罪

解析：这种行为除了将基于职务管理的单位财物非法占为己有的侵占外，还包括利用职务之便的窃取、骗取等行为。据此可知，公司保安利用自己看管仓库的职务便利，将价值8万元的财物运走变卖，构成职务侵占罪。

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A. 资本法定

B. 强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持

C. 强调公司资本不得任意变更

D. 股票发行价格不得低于票面金额

解析：我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定，关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，关于股票发行价格不得低于票面金额的规定。均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D选项本身正确，但不符合题意。

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犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析：《中华人民共和国刑法》第四十九条

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A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记，因而乙不能获得清偿

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国务院有权决定全国或个别省、自治区、直辖市进入紧急状态。( ) 　　　

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各行社根据自身经营管理情况制定本机构案防管理制度，建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案防管理体系。

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商业银行内部控制评价应遵循以下原则有（）。

A. 全面性原则

B. 统一性原则

C. 独立性原则

D. 公正性原则

E. 重要性原则

F. 及时性原则

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银行业金融机构应当严格遵守( )经营规则。

A. 审慎

B. 安全

C. 效益最大化

D. 风险最小化

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