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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

A、行政调查

B、现场检查

C、反洗钱宣传

D、刑事调查

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购，是指境内并购方企业通过（ ）等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-982e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行给集团客户授信后，应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统，同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作，集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的（ ）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构反洗钱资源配置应与其业务发展相匹配
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-11e5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行为执行货币政策，运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时，可以规定具体的条件和程序。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
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高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-8113-c066-93a24d854e00.html
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()是不动产物权归属和内容的根据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-25ea-c017-aa54c409c700.html
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金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-db04-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应根据风险暴露特征的变化，调整风险暴露类别，应在出现风险暴露类别调整特征后的（ ）内，完成暴露类别的调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6d-c8b2-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

A、行政调查

B、现场检查

C、反洗钱宣传

D、刑事调查

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购，是指境内并购方企业通过（ ）等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。

A. 受让现有股权

B. 认购新增股权

C. 收购资产

D. 承接债务

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商业银行给集团客户授信后，应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统，同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作，集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的（ ）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A. 违规经营

B. 被起诉

C. 欠息

D. 逃废债

E. 提供虚假资料

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法人金融机构反洗钱资源配置应与其业务发展相匹配
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商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )

A. 信用贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 抵押贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行为执行货币政策，运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时，可以规定具体的条件和程序。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
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高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-8113-c066-93a24d854e00.html
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()是不动产物权归属和内容的根据

A. 合同

B. 不动产登记簿

C. 登记机构的档案

D. 不动产权属证书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-25ea-c017-aa54c409c700.html
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金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。

解析：金融机构可适当调高其风险评级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-db04-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应根据风险暴露特征的变化，调整风险暴露类别，应在出现风险暴露类别调整特征后的（ ）内，完成暴露类别的调整。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6d-c8b2-c017-aa54c409c700.html
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