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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

A、中国人民银行

B、上级主管部门

C、公安机关

D、银监部门

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

国务院银行业监督管理机构有权依照《商业银行法》的规定，随时对商业银行的哪些情况进行检查监督?

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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告

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员工行为排查中，发现的一般异常行为线索，主管人员应对行为人进行（），进行正确的教育引导。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内（最长时间不得超过3个月）再次或多次发生异常交易的（涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外），金融机构可不需逐次报告，只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后，再决定是否提交可疑交易报告。

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对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易，应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起（）

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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，各行社应当对其交易进行系统分析、识别，并记录分析过程。

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分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理，任何单位和个人不得违反规定，动用发行基金。（）

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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是（）。

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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。

A、中国人民银行

B、上级主管部门

C、公安机关

D、银监部门

答案：A

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国务院银行业监督管理机构有权依照《商业银行法》的规定，随时对商业银行的哪些情况进行检查监督?

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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员工行为排查中，发现的一般异常行为线索，主管人员应对行为人进行（），进行正确的教育引导。

A. 批评教育

B. 记过处分

C. 谈心谈话

D. 经济处罚

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

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对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易，应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起（）

A. 可疑交易协查

B. 可疑交易申请

C. 可疑交易审核

D. 可疑交易审批

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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，各行社应当对其交易进行系统分析、识别，并记录分析过程。

解析：人工分析、识别

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分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理，任何单位和个人不得违反规定，动用发行基金。（）

点击查看答案

我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是（）。

A. 民主党派代表

B. 少数民族代表

C. 妇女代表

D. 华侨代表

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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

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