A、事前预防
B、事前控制
C、事后监督
D、事后纠正
答案：B
A、事前预防
B、事前控制
C、事后监督
D、事后纠正
答案：B
A. 现金
B. 贵金属
C. 消费卡
D. 有价证券
A. 合规管理部门
B. 审计部门
C. 纪检监督部门
D. 各业务条线部门
A. 人力资源保障
B. 人才培养保障
C. 人员培训保障
D. 人员考核保障
A. 合规为本
B. 利润为本
C. 风险为本
D. 稳健为本
A. 出版社的编辑部
B. 某市劳动局
C. 某大学法律系
D. 某市西城区人民检察院
解析：金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
A. 客户身份
B. 客户行为
C. 交易特征
D. 账户特征
A. 伪造汇款凭证
B. 伪造国库券
C. 伪造企业债券
D. 伪造汇票
E. 伪造银行存单
解析：伪造、变造金融票证罪，是指伪造、变造汇票、本票、支票，伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证，伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为。本罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。
A. 制度先行于业务
B. 内控优先
C. 发展是根本，管理是保障
D. 合规人人有责
解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第四条之（二）：内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。
