A、金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议
B、金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度
C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D、金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
答案：A
A、金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议
B、金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度
C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D、金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
答案：A
A. 全国人大常委会
B. 主席团
C. 3个以上代表团
D. 1/10以上全国人大代表
A. 交易特征
B. 账户特征
C. 客户交易
D. 账户交易
A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 可以责令限期整改或者吊销其经营许可证
C. 可以责令停业整顿或者没收其经营许可证
D. 可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证
A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责，各负其责
C. 各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任
D. 各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任
A. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
B. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作
A. 风险管理架构
B. 风险管理策略
C. 风险管理政策和程序
D. 信息系统、数据治理
E. 外部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
A. 岗位调整
B. 人员调整
C. 岗位轮换
D. 人员轮换
解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。
A. 基层网点
B. 案件易发部位
C. 薄弱环节
D. 关键岗位
A. 涉案人员家庭情况
B. 涉案人员强制措施
C. 涉案金额
D. 行社内部问责
