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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是（）。

A、自然人

B、法人

C、非法人实体

D、实际控制人

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

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对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查，国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内作出批准或者不批准的书面决定？（）

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动产抵押担保的主债权是抵押物的价款，标的物交付后()日内办理抵押登记的，该抵押权人优先于抵押物买受人的其他担保物权人受偿，但是留置权人除外。

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信息科技部门应根据数据安全和保密管理等监管要求，对（）进行保管和处理

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下列关于民事权利的说法,哪一个是正确的？（　　）

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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押，分别担保乙、丙各 5 万元的债权，由于该物的抵押合同属于自愿登记，乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记，丙与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记，后甲无力偿还债务，则拍卖抵押物的价款应（）

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要建立（），定期组织开展警示教育活动，通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

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建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物属于抵押财产。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是（）。

A、自然人

B、法人

C、非法人实体

D、实际控制人

答案：A

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( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。

A. 8

B. 7

C. 9

D. 10

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查，国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内作出批准或者不批准的书面决定？（）

A. 自收到申请文件之日起十日内

B. 自收到申请文件之日起三十日内

C. 自收到申请文件之日起十五日内

D. 自监管机构第一次召开会议之日起一个月内

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A. 三

B. 十

C. 五

D. 七

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信息科技部门应根据数据安全和保密管理等监管要求，对（）进行保管和处理

A. 客户

B. 账户

C. 交易信息

D. 其他相关电子化信息

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下列关于民事权利的说法,哪一个是正确的？（　　）

A. 　　身份权是一种绝对权，不存在对应义务

B. 　　甲要求乙归还1500元借款，乙声称根本没有借钱予以拒绝，乙在行使抗辩权

C. 债权请求权属于相对权，不具有排他性

D. 　　甲通知乙，声称双方的买卖合同显失公平，要求撤销该合同，甲在行使形成权

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A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记，因而乙不能获得清偿

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A. 案件汇报制度

B. 案防工作报告制度

C. 案件警示教育制度

D. 员工行为准则

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物属于抵押财产。

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