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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）

A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
银行机构同一系统内有5名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》要求，贷款人应按照（ ）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-fe53-c017-aa54c409c700.html
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抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-e579-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-43a5-c01c-868af7467e00.html
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至（ ），并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-0c6e-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e8-7f4f-c066-93a24d854e00.html
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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据，也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-b8e3-c01c-868af7467e00.html
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《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）

A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易

答案：D

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相关题目
银行机构同一系统内有5名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。
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《固定资产贷款管理暂行办法》要求，贷款人应按照（ ）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限。

A. 分级经营管理

B. 统一授信、流程管理

C. 岗位制衡、分级管理

D. 审贷分离、分级审批

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抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至（ ），并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

A. 卖方账户

B. 发展商账户

C. 第三方账户

D. 借款人账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-0c6e-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为（ ）。

A. 风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次

B. B风险评估每年至少二次，审计每年至少一次

C. 风险评估每年至少一次，审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次，审计每年至少二次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析：舆情监测

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-872b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 声誉风险

D. 市场风险

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第十九条规定，至少应包括下列内容:(一)信用风险状况。(二)流动性风险状况。(三)市场风险状况。(四)操作风险状况。

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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据，也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
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