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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（）。

A、临时身份证

B、机动车驾驶证

C、军官证

D、护照

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）

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部门或岗位职能调整的，由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料由原部门保管，未按规定移交造成不良后果的，由移交部门及相关人员承担责任。( )

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商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理，开发环境应当与生产环境保持一致。

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加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。

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十九大报告提出，要健全金融（）体系，守住不发生（）金融风险的底线。

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《固定资产贷款管理暂行办法》第二十五条所称“单笔金额”是指支付给借款人某一交易对手单笔款项的金额。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的最终责任。

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民事诉讼证据必须具备以下( )条例：

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（）。

A、临时身份证

B、机动车驾驶证

C、军官证

D、护照

答案：B

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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）

A. 实施责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 领导责任

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解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第八条：部门或岗位职能调整的，由新的职能部门或岗位负责相关制度管理。工作移交时制度资料应一并移交，未按规定移交造成不良后果的，由移交部门及相关人员承担责任。

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商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理，开发环境应当与生产环境保持一致。

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加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。

解析：不仅是满足外部监管的要求。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。

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十九大报告提出，要健全金融（）体系，守住不发生（）金融风险的底线。

A. 监督全面性

B. 监督系统性

C. 监管全面性

D. 监管系统性

解析：解析（出处）：十九大关于金融监管方面的表述。

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《固定资产贷款管理暂行办法》第二十五条所称“单笔金额”是指支付给借款人某一交易对手单笔款项的金额。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的最终责任。

A. 案防领导小组

B. 案防专门委员会

C. 理（董）事会

D. 内控合规部门

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民事诉讼证据必须具备以下( )条例：

A. 必须是客观存在的事实

B. 必须是与案情有内在联系的客观事实

C. 必须是法律允许作为诉讼证据的客观事实

D. 必须是依照法定程序取得的客观事实

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

A. 着重关注客户身份信息是否存在潜在风险

B. 着重关注客户的行为是否存在异常之处

C. 着重关注客户的交易是否存在异常之处

D. 着重关注账户的交易是否存在异常之处

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在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。

在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（）。