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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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单选题
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

A、风险

B、客户

C、VIP

D、服务

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc31-a826-c017-aa54c409c700.html
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当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-0493-c017-aa54c409c700.html
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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，贷款人应当根据项目预测产生的销售收入、补贴收入或其他收人，合理确定贷款期限和还款计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-e264-c01c-868af7467e00.html
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商业银行银团贷款成员应按照（ ）的原则自主确定各自授信行为，并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-6afd-c066-93a24d854e00.html
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最高额抵押担保权确定前，部分债权转让的，最高额抵押权不得转让，但是当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-509d-c01c-868af7467e00.html
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自评估指标体系由( )构成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-c534-c017-aa54c409c700.html
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土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权，也可以自主将承包地用于非农建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-7bb2-c01c-868af7467e00.html
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在风险发生之前，风险管理者因发现从事某种经营活动可能带来风险损失，因而有意识地采取规避措施，主动放弃或拒绝承担该风险，属于（ ）的风险管理方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb95-4050-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后，可视管理必要作出服务评价。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-e384-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对企业、个人的债权及其他资产的风险权重均为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-f2d8-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库（2000道）

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

A、风险

B、客户

C、VIP

D、服务

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

A. 自愿原则

B. 平等原则

C. 公平原则

D. 诚信原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc31-a826-c017-aa54c409c700.html
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当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款？（ ）

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-0493-c017-aa54c409c700.html
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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，贷款人应当根据项目预测产生的销售收入、补贴收入或其他收人，合理确定贷款期限和还款计划。
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商业银行银团贷款成员应按照（ ）的原则自主确定各自授信行为，并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。

A. 信息共享

B. 独立审批

C. 自主决策

D. 利益共享

E. 风险自担

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-6afd-c066-93a24d854e00.html
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最高额抵押担保权确定前，部分债权转让的，最高额抵押权不得转让，但是当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-509d-c01c-868af7467e00.html
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自评估指标体系由( )构成。

A. 固有风险评估

B. 控制措施有效性评估

C. 剩余风险评估

D. 以上都是

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土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权，也可以自主将承包地用于非农建设。
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在风险发生之前，风险管理者因发现从事某种经营活动可能带来风险损失，因而有意识地采取规避措施，主动放弃或拒绝承担该风险，属于（ ）的风险管理方法。

A. 风险补偿

B. 风险分散

C. 风险规避

D. 风险转移

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb95-4050-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后，可视管理必要作出服务评价。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-e384-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定：商业银行对企业、个人的债权及其他资产的风险权重均为（ ）。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 120%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-f2d8-c017-aa54c409c700.html
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