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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施

A、适当

B、简化

C、强化

D、一定

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的（）和强制休假制度。

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

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将白纸冒充假币卖给他人的，构成诈骗罪，不成立出售假币罪

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在商业银行中，起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是（）。

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以下选项中不属于商业银行零售风险暴露分类的是（）。

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使用伪造、变造的汇票、本票、支票进行诈骗，构成犯罪的，属于（）。

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商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分;造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。( )

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点，对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关，对重要业务实行（）的制度，对授权、授信的执行情况进行监控。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各部门、条线要对制度进行梳理，清理出条线各个岗位风险点，在日常开展监控和排查工作基础上，认真落实（），完善内控机制，规范业务流程，落实管理责任，明确管理人员，不断提升员工行为管控水平。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施

A、适当

B、简化

C、强化

D、一定

答案：C

相关题目

商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的（）和强制休假制度。

A. 岗位调整

B. 人员调整

C. 岗位轮换

D. 人员轮换

解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

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将白纸冒充假币卖给他人的，构成诈骗罪，不成立出售假币罪

解析：假币犯罪侵犯的客体是货币的公共信用，白纸不属于假币犯罪的对象，用白纸冒充假币卖给他人仅侵犯了他人的财产权，因此，不构成假币犯罪，而成立诈骗罪。

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在商业银行中，起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是（）。

A. 银行现金流

B. 银行资本金

C. 银行负债

D. 银行准备金

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以下选项中不属于商业银行零售风险暴露分类的是（）。

A. 企事业单位贷款风险暴露

B. 个人住房抵押贷款风险暴露

C. 合格的循环零售风险暴露

D. 其他零售风险暴露

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使用伪造、变造的汇票、本票、支票进行诈骗，构成犯罪的，属于（）。

A. 贷款诈骗罪

B. 信用证诈骗罪

C. 票据诈骗罪

D. 金融凭证诈骗罪

解析：使用伪造、变造的汇票、本票、支票进行诈骗，构成犯罪的，属于票据诈骗罪。

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商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分;造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。( )

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

解析：需要人工分析甄别

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A. 行长负责

B. 受权人负责

C. 领导集体负责

D. 双签有效

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A. 风险防范

B. 行为管理

C. 风险排查

D. 整改工作

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