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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A、合规部门

B、业务部门

C、内审部门

D、培训部门

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据,也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-b8e3-c01c-868af7467e00.html
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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-85bc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应严格遵照相关个人住房贷款政策规定,不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-14fa-c01c-868af7467e00.html
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下列关于中国人民银行执行货币政策的表述哪个是正确的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc13-77d8-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对不良贷款应严密监控,可加大分析力度但不得调整分类的频率,并根据贷款的风险状祝采取相应的管理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-8ec0-c01c-868af7467e00.html
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对商业银行接管的目的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf8-3e34-c017-aa54c409c700.html
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职能部门依据职能和权限起草制度,应对制度的( )及形式内容等组织审核论证,对制度的风险控制承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54dc-610f-c066-93a24d854e00.html
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在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-7973-c017-aa54c409c700.html
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在我国,选举人对于代表候选人可以(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-ca36-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-60c0-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A、合规部门

B、业务部门

C、内审部门

D、培训部门

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据,也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-b8e3-c01c-868af7467e00.html
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在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-85bc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应严格遵照相关个人住房贷款政策规定,不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-14fa-c01c-868af7467e00.html
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下列关于中国人民银行执行货币政策的表述哪个是正确的? ( )

A. 中国人民银行在全国人民代表大会领导下独立执行货币政策

B. 中国人民银行在全国人民代表大会领导下与国家财政部共同执行货币政策

C. 中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策

D. 中国人民银行在国务院领导下与国家财政部共同执行货币政策

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商业银行对不良贷款应严密监控,可加大分析力度但不得调整分类的频率,并根据贷款的风险状祝采取相应的管理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-8ec0-c01c-868af7467e00.html
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对商业银行接管的目的是( )

A. 保护员工利益

B. 对被接管的商业银行采取必要措施

C. 保护存款人的利益

D. 恢复商业银行的正常经营能力

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职能部门依据职能和权限起草制度,应对制度的( )及形式内容等组织审核论证,对制度的风险控制承担责任。

A. 合法合规性

B. 管理有效性

C. 适用操作性

D. 关联衔接性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第十五条:职能部门依据职能和权限起草制度,应对制度的合法合规性、适用操作性、关联衔接性及形式内容等组织审核论证,对制度的风险控制承担责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54dc-610f-c066-93a24d854e00.html
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在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利:()

A. 拒绝调查的权利

B. 清点并保存封存清单的权利

C. 逾期自动解除封存的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-7973-c017-aa54c409c700.html
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在我国,选举人对于代表候选人可以(  )。

A. 投赞成票

B. 投反对票

C. 弃权

D. 另选其他人

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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()

A. 实施责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 领导责任

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