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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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客户身份资料不包括：（）

A、客户身份信息

B、客户身份资料

C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D、客户账户记录

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

对公信贷业务办理中，严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各行社应加强员工合规教育和警示教育，每年至少开展（）次员工行为合规培训。

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某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（）

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。

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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯

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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的（），明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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商业银行应加强小企业授信档案管理，对银企双方的（）进行客观、全面的记录并存档。

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商业银行发行借记卡，应当按照（）规定开立账户。

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白某的丈夫外出打工五年未归，也没有任何音讯，白某欲改嫁。下面说法正确的是（　　）。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

客户身份资料不包括：（）

A、客户身份信息

B、客户身份资料

C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D、客户账户记录

答案：D

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对公信贷业务办理中，严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各行社应加强员工合规教育和警示教育，每年至少开展（）次员工行为合规培训。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 4

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。

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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯

解析：行为人套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的，属于高利转贷罪的行为，本身不成立数罪，不可能是吸收犯。

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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )

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A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十一条：商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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商业银行应加强小企业授信档案管理，对银企双方的（）进行客观、全面的记录并存档。

A. 权利

B. 义务

C. 约定

D. 各种形式的往来

E. 违约纠正措施

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商业银行发行借记卡，应当按照（）规定开立账户。

A. 实名制

B. 个人结算账户开立

C. 个人账户开立

D. 储蓄管理

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白某的丈夫外出打工五年未归，也没有任何音讯，白某欲改嫁。下面说法正确的是（　　）。

A. 　　某的丈夫视为死亡，白某可以直接改嫁

B. 　　白某的丈夫不论是生还是死，白某均可以改嫁

C. 　　白某的丈夫经人民法院宣告失踪后,白某可以改嫁

D. 　　白某的丈夫经人民法院宣告死亡后,白某可以改嫁

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