APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告()

A、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息

C、对向接收境内资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息

D、对向接收境内资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-cffd-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行表外业务实行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-4b86-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
第三人提供担保,未经其书面同意,债权人允许债务人转移全部或者部分债务的,担保人要承担相应的担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-f44d-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5557-5c22-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国商业银行法》,商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-e470-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-7e50-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-8799-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行业从业人员不得( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-39d8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-cc8c-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告()

A、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息

C、对向接收境内资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息

D、对向接收境内资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。

A. 认可

B. 许可

C. 授权

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-cffd-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行表外业务实行( )。

A. 统一授信管理

B. 限额管理

C. 总量控制管理

D. 余额控制管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-4b86-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
第三人提供担保,未经其书面同意,债权人允许债务人转移全部或者部分债务的,担保人要承担相应的担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-f44d-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()

A. A、配合调查的义务

B. B、如实提供信息的义务

C. C、不得拒绝的义务

D. D、不得阻碍的义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5557-5c22-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国商业银行法》,商业银行与客户的业务往来应当遵循的原则有( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》,第五条:商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-e470-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
下列机构中具备法人资格的有( )

A. 出版社的编辑部

B. 某市劳动局

C. 某大学法律系

D. 某市西城区人民检察院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-7e50-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
现行宪法规定,国务院总理人选的提名权属于( )。

A. 全国人大主席团

B. 全国人大常委会

C. 国家主席

D. 全国人大常委会委员长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-8799-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行业从业人员不得( )。

A. 利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B. 挪用公款和客户资金买卖股票

C. 用个人消费贷款买卖股票

D. 以上说法都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-39d8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-cc8c-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载