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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码?()

A、妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元

B、妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元

C、妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元

D、妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱法律制度,主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-39e0-c01c-868af7467e00.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-8383-c017-aa54c409c700.html
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单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-34e4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应设立( ),具有充分独立性的内部审计部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb53-0fbe-c017-aa54c409c700.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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宪法的修改应由到会人大代表的2/3以上多数通过。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-ac5b-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
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定金具有以下作用和性质( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-fd12-c066-93a24d854e00.html
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商业银行授信决策应依据规定的程序进行,不得违反程序但可减化程序进行授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-792e-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,由( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-c36c-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码?()

A、妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元

B、妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元

C、妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元

D、妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元

答案:D

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相关题目
反洗钱法律制度,主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

解析:《中华人民共和国反洗钱法》是为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定。

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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担( )

A. 不承担赔偿责任

B. 部分赔偿责任

C. 全部或者部分赔偿责任

D. 全部赔偿责任

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单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-34e4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应设立( ),具有充分独立性的内部审计部门。

A. 高度集权

B. 层级分明

C. 讲求效率

D. 全行系统垂直管理

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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。

A. 小学应承担赔偿责任

B. A小学应当与李某的监护人承担连带责任

C. 李某的监护人承担责任

D. 李某的监护人应承担赔偿责任,A小学应承担相应的补充责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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宪法的修改应由到会人大代表的2/3以上多数通过。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-ac5b-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
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定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

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商业银行授信决策应依据规定的程序进行,不得违反程序但可减化程序进行授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-792e-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,由( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。

A. 人民银行

B. 国家财政部

C. 国家统计局

D. 国务院银行业监督管理机构

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