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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

A、划分客户的风险等级

B、适时调整客户风险等级

C、定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D、对客户或者账户，至少每年进行一次审核

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押，分别担保乙、丙各 5 万元的债权，由于该物的抵押合同属于自愿登记，乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记，丙与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记，后甲无力偿还债务，则拍卖抵押物的价款应（）

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任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的，应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()

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基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

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当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（）

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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

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未向登记机构申请居住权登记，但于住宅中长期居住的，可以设立居住权。

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依法属于国家所有的自然资源，所有权可以( )。

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可疑交易以（）为监测单位开展资金交易的监测分析

题目内容

(

单选题

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内控合规部试题库（2000道）

下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

A、划分客户的风险等级

B、适时调整客户风险等级

C、定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D、对客户或者账户，至少每年进行一次审核

答案：D

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

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A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记，因而乙不能获得清偿

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任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的，应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

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基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

解析：25%

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

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当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（）

A. 5％以上时

B. 10％以上时

C. 一亿元以上

D. 5000万元以上

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未向登记机构申请居住权登记，但于住宅中长期居住的，可以设立居住权。

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依法属于国家所有的自然资源，所有权可以( )。

A. 登记

B. 不登记

C. 处置

D. 占有

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可疑交易以（）为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

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