APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是:()

A、与大额和可疑交易报告义务相同

B、可替代可疑交易报告义务

C、可与可疑交易报告义务相互替代

D、不能与可疑交易报告义务相互替代

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
内幕交易规定,禁止以下行为,包括但不限于:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-a52c-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对妨害民事诉讼强制措施中的拘传,罚款、拘留,必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-1a91-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
关于医疗损害责任的下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-44ad-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
在民事诉讼的实践中,当事人对本证提出反驳,证明对方当事人所提的本证是虚伪的、不合法的。这种反驳叫做证据抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-a207-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-b807-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是:()

A、与大额和可疑交易报告义务相同

B、可替代可疑交易报告义务

C、可与可疑交易报告义务相互替代

D、不能与可疑交易报告义务相互替代

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
内幕交易规定,禁止以下行为,包括但不限于:( )

A. 将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围之外的人员

B. 在不适当场合谈论在行内属于保密或控制知情范围的信息

C. 利用内幕信息获取个人利益

D. 基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-a52c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()

A. 违背职业道德或执业纪律的

B. 未尽职履责或因过错损害农合机构权益的

C. 同一法律事务中接受对方当事人委托的

D. 泄露农合机构保密信息的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对妨害民事诉讼强制措施中的拘传,罚款、拘留,必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-1a91-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公正

D. 诚实信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
关于医疗损害责任的下列说法正确的是(  )。

A.    患者在医疗活动中受到损害的,除非医疗机构能够证明其没有过错,否则应承担赔偿责任

B.    为尊重患者自主决定权,无论何种情况下,医院在对患者实施医疗措施前都要取得患者或其近亲属的同意

C.    因输入血液不合格造成患者损害的,患者可以向医院请求赔偿

D.    患者拒不配合医院的治疗,因此而造成损害的,医疗机构也应该承担适当责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-44ad-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-be06-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
在民事诉讼的实践中,当事人对本证提出反驳,证明对方当事人所提的本证是虚伪的、不合法的。这种反驳叫做证据抗辩。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-a207-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
金融机构应当在交易发生后()个工作日内按规定提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-34e1-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。

A. 窃取

B. 收买

C. 购买

D. 非法提供

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-b807-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载