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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?()

A、律师

B、会计师

C、房地产

D、非营利性组织

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
依据《(中华人民共和国中国人民银行法》的规定,下列说法正确的是? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1d-522e-c017-aa54c409c700.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将哪些事项予以公告?( )
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银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系,董事会应下设审计委员会,审计委员会主席应由( )担任。
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判决,是指人民法院对受理的民事、经济纠纷,经过审理,依据已查明、认定的事实,适用有关的法律,对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-d04e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
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下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc15-b257-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应对发放的土地储备贷款设立( ),加强对土地经营收益的监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-fc8c-c017-aa54c409c700.html
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关于故意杀人罪,下列哪一选项是正确的?
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为管理应重点关注()所列事项,开展员工异常行为的排查、监督和处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-34bf-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?()

A、律师

B、会计师

C、房地产

D、非营利性组织

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
依据《(中华人民共和国中国人民银行法》的规定,下列说法正确的是? ( )

A. 中国人民银行的财务收支和会计事务,应当执行法律、行政法规和国家统一的财务、会计制接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督

B. 中国人民银行的会计年度自阳历1月1日起至12月30日止

C. 中国人民银行的财务收支和会计事务,应当执行法律、行政法规和人民银行统一的财务、会计度,接受内部审计机关的审计和监督

D. 中国人民银行负责统一编制全国统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将哪些事项予以公告?( )

A. 发行时间

B. 面额

C. 图案及式样

D. 规格

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银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系,董事会应下设审计委员会,审计委员会主席应由( )担任。

A. 副董事长

B. 董事会成员

C. 副监事长

D. 独立董事

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-f1ed-c017-aa54c409c700.html
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判决,是指人民法院对受理的民事、经济纠纷,经过审理,依据已查明、认定的事实,适用有关的法律,对当事人之间争议的民事实体权利作出的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-d04e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
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下列说法正确的是( )

A. 国家发展改革委员会有权决定由中国人民银行向金融机构发放用于特定目的的贷款

B. 中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督

C. 当银行业金融机构出现支付困难,可能引发金融风险时,为了维护金融稳定,有权对银行业金融机构进行检查监督

D. 中国人民银行的亏损由其自行弥补

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商业银行应对发放的土地储备贷款设立( ),加强对土地经营收益的监控。

A. 土地储备机构资金专户

B. 贷款限额

C. 保证金专户

D. 储备金

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关于故意杀人罪,下列哪一选项是正确的?

A. 甲意欲使乙在跑步时被车撞死,便劝乙清晨在马路上跑步,乙果真在马路上跑步时被车撞死,甲的行为构成故意杀人罪

B. 甲意欲使乙遭雷击死亡,便劝乙雨天到树林散步,因为下雨时在树林中行走容易遭雷击。乙果真雨天在树林中散步时遭雷击身亡。甲的行为构成故意杀人罪

C. 甲对乙有仇,意图致乙死亡。甲仿照乙的模样捏小面人,写上乙的姓名,在小面人身上扎针并诅咒49天。到第50天,乙因车祸身亡。甲的行为不可能致人死亡,所以不构成故意杀人罪

D. 甲以为杀害妻子乙后,乙可以升天,在此念头支配下将乙杀死。后经法医鉴定,甲具有辨认与控制能力。但由于甲的行为出于愚昧无知,所以不构成故意杀人罪

解析:①劝他人在公路上跑步、劝他人在雷雨天去树林散步的行为尽管在客观上有一定的危险性,但从社会相当性的角度判断,这种危险在日常生活中是人们能够接受的,属于正常的社会行为,刑法不能、事实上也没有必要将这种偶然导致了某种危害结果的行为认定为犯罪。B选项说法错误。②甲以迷信的方法诅咒他人,按照客观的因果法则,这种行为本身没有导致他人的死亡的危险性。尽管被害人死亡,但与甲的迷信行为毫无关系,而是死于车祸。甲的行为不构成故意杀人罪,这种情形理论上称为“迷信犯”,不成立犯罪。C选项说法正确。③故意杀人罪的成立跟行为人杀人的目的或者动机没有关系,只要行为人客观上实施了可能导致他人死亡的被刑法禁止的行为,主观上对其行为有认识,并希望或者放任死亡结果的发生,就可以认定其行为成立故意杀人罪。甲出于让乙升天的动机杀害乙,并不影响故意杀人罪的成立。D选项说法错误。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为管理应重点关注()所列事项,开展员工异常行为的排查、监督和处理。

A. 案防目标责任书

B. 保密协议

C. 员工行为准则负面清单

D. 劳动合同

解析:员工行为准则负面清单

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