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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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重点可疑交易报告的分析思路，应以客户身份的（）为基础

A、有效识别

B、识别

C、持续识别

D、重新识别

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告。

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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )

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农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。

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已完成的登记，由于当初登记手续的错误或者遗漏，致使登记与原始登记的实体权利关系不一致，可进行( )

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关于正当防卫，下列哪一选项是正确的是？

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

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各行社要充分利用现场检查和非现场监测，重点围绕（）（）开展员工异常行为排查。

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根据《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额，拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的( )

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

重点可疑交易报告的分析思路，应以客户身份的（）为基础

A、有效识别

B、识别

C、持续识别

D、重新识别

答案：A

相关题目

解析：人民银行

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同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告。

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )

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农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。

A. 一案四问责

B. 上追两级

C. 从严从重

D. 尽职免责、失职追责

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已完成的登记，由于当初登记手续的错误或者遗漏，致使登记与原始登记的实体权利关系不一致，可进行( )

A. 异议登记

B. 补充登记

C. 修正登记

D. 更正登记

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关于正当防卫，下列哪一选项是正确的是？

A. 制服不法侵害人后，又对其实施加害行为，成立故意犯罪

B. 抢劫犯使用暴力取得财物，对抢劫犯立即进行追击的，不属于合法行为

C. 动物被饲主唆使侵害他人的，不是不法侵害

D. 基于过失而实施的侵害行为，不是不法侵害

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

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各行社要充分利用现场检查和非现场监测，重点围绕（）（）开展员工异常行为排查。

A. 关键业务

B. 关键人员

C. 关键岗位

D. 关键风险

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A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 65%

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