APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的（）

A、主要责任

B、首要责任

C、最终责任

D、领导责任

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

员工行为管理作为全省农合机构内部控制体系的重要组成部分，以（）为根本，坚持制度化、规范化、常态化，重点防范员工不良行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险。

点击查看题目

商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。

点击查看题目

问责应遵循（）的原则。

点击查看题目

定金具有以下作用和性质( )

点击查看题目

可直接定级为低风险的客户不应具有的情形包含（）

点击查看题目

根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，（）、尽心、尽力做好本职工作。

点击查看题目

业内案件是指农信机构从业人员独立实施或参与实施，侵犯农信机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

点击查看题目

商业银行应保证债务人和债项在资产池之间保持合理分布，避免单个池中零售风险暴露过于集中。若单个资产池中风险暴露超过该类零售风险暴露总量的（）％，商业银行应向监管部门证明该资产池中风险暴露具有风险同质性，并且不会影响估计该池的风险参数。

点击查看题目

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的监督责任，负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作履职情况。

点击查看题目

某商业银行未经批准设立分支机构，且没有违法所得或者违法所得不足50万元的，应对其罚款额度为( )。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的（）

A、主要责任

B、首要责任

C、最终责任

D、领导责任

答案：C

相关题目

A. 化解风险

B. 行为管理

C. 防范案件

D. 防控风险

点击查看答案

商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

点击查看答案

问责应遵循（）的原则。

A. 谁主管谁负责

B. 谁审批谁负责

C. 谁签字谁负责

D. 谁经办谁负责

点击查看答案

定金具有以下作用和性质( )

A. 担保合同履行

B. 证明合同有效

C. 证明合同成立

D. 有预先给付的性质

点击查看答案

可直接定级为低风险的客户不应具有的情形包含（）

A. 自然人客户在同一机构的金融资产净值超过20万元人民币

B. 非自然人客户在同一机构的金融资产净值超过50万元人民币

C. 在同一机构的寿险保单年缴保费超过1万元人民币

D. 在同一机构的非现金年交保费超过20万元人民币

点击查看答案

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析：尽责

点击查看答案

业内案件是指农信机构从业人员独立实施或参与实施，侵犯农信机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

点击查看答案

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

点击查看答案

根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）承担案防工作的监督责任，负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作履职情况。

A. 理（董）事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 审计部门

点击查看答案

某商业银行未经批准设立分支机构，且没有违法所得或者违法所得不足50万元的，应对其罚款额度为( )。

A. 10万元以上50万元以下

B. 50万元以上200万元以下

C. 50万元以上100万元以下

D. 30万元以上100万元以下

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库

白酒知识考试题库

行业通用理论知识试题