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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()

A、监督责任

B、问责责任

C、督导责任

D、督查责任

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
违反国家有关法律和法规发放的贷款,至少应划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-5ed8-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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将一半真币与一半假币拼接,制造大量半真半假面额100元纸币的,成立变造货币罪
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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。
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某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。
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我国现行宪法明文规定,我国宗教团体和宗教事务不受( )。
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被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列规定:
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以下说法正确的是( )
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公司保安甲在休假期内,以“第二天晚上要去医院看望病人”为由,欺骗保安乙,成功和乙换岗。当晚,甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc67-e5da-c017-aa54c409c700.html
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在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()

A、监督责任

B、问责责任

C、督导责任

D、督查责任

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
违反国家有关法律和法规发放的贷款,至少应划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
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将一半真币与一半假币拼接,制造大量半真半假面额100元纸币的,成立变造货币罪

解析:依据《假币案解释二》第2条规定,同时采用伪造和变造的手段,制造真伪拼凑货币的行为,以伪造货币罪论处。这是因为这种拼凑的货币已经失去了与真币的同一性,是伪造的货币。

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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 财政部

D. 国有资产管理委员会

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某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。

A. 没有做到向客户充分提示风险

B. 由于历史上该产品确实没出过问题,也就不用向客户说明是否存在风险

C. 该人员是为了完成销售目标,对银行有利,所以是合理的

D. 以上说法都不对

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我国现行宪法明文规定,我国宗教团体和宗教事务不受( )。

A. 党政机关的支配

B. 社会团体的支配

C. 外国势力的支配

D. 任何人的支配

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被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列规定:

A. 遵守法律、行政法规,服从监督

B. 按照考察机关的规定报告自己的活动情况

C. 遵守考察机关关于会客的规定

D. 离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准

解析:《中华人民共和国刑法》第七十五条

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以下说法正确的是( )

A. 凡在中华人民共和国领域内犯罪的,除法律有特别规定的以外,都适用《中华人民共和国刑法》。

B. 凡在中华人民共和国船舶或者航空器内犯罪的,适用《中华人民共和国刑法》。

C. 犯罪的行为发生在中华人民共和国领域内的,就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。

D. 犯罪的结果发生在中华人民共和国领域内的,就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第六条

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公司保安甲在休假期内,以“第二天晚上要去医院看望病人”为由,欺骗保安乙,成功和乙换岗。当晚,甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪?

A. 盗窃罪

B. 诈骗罪

C. 职务侵占罪

D. 侵占罪

解析:甲是公司的保安,其在公司的保安职责就是看管仓库中的财物。即使甲借故换班,甲也是依法履行其看管仓库中的财物的职责,即甲在其职权范围内占有仓库的财物。甲利用其管理仓库财物的职务便利,将看管的财物运走变卖的行为,构成职务侵占罪。C选项说法正确,D选项说法错误。

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在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析:《中华人民共和国刑法》第二十四条

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