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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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法人金融机构应当任命或授权（）名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作

A、4

B、3

C、2

D、1

答案：D

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下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准?( )

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商业银行应将年度报告在公布之日（）日以前报送中国银行业监督管理委员会。

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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小，确定人民法院主管民事纠纷的范围。

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各商业银行总行设立人民币发行库，在其分支机构设立分支库。（）

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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循的原则? ( )

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（）

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未设立审计部门的法人金融机构，应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担，并保证相关工作的全面性。

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可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的，对其服务情况可免于评价。

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法人金融机构应当任命或授权（）名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作

A、4

B、3

C、2

D、1

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下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准?( )

A. 商业银行的设立

B. 商业银行设立分支机构

C. 商业银行的分立、合并

D. 商业银行的解散

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商业银行应将年度报告在公布之日（）日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 30

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第二十六条规定，商业银行应将年度报告在公布之日5日以前报送中国银行业监督管理委员会。

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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小，确定人民法院主管民事纠纷的范围。

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各商业银行总行设立人民币发行库，在其分支机构设立分支库。（）

点击查看答案

反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循的原则? ( )

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（）

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未设立审计部门的法人金融机构，应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担，并保证相关工作的全面性。

解析：独立性

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可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

解析：需要参考

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甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的，对其服务情况可免于评价。

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