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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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业务部门承担洗钱风险管理的（）

A、主要责任

B、最终责任

C、首要责任

D、直接责任

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以责令暂停部分业务、 停止批准开办新业务。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-bca3-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构外聘律师服务费可根据不同事项内容，采取那些（）方式确定？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-e604-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的（ ），建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-4404-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以（ ）或者责令（ ），或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-641b-c066-93a24d854e00.html
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从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-1757-c017-aa54c409c700.html
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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-9d8e-c01c-868af7467e00.html
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民事行为内容显失公平的，属于( )
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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f5-3934-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库（2000道）

业务部门承担洗钱风险管理的（）

A、主要责任

B、最终责任

C、首要责任

D、直接责任

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以责令暂停部分业务、 停止批准开办新业务。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-bca3-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构外聘律师服务费可根据不同事项内容，采取那些（）方式确定？

A. 期间固定收费

B. 计件

C. 计时

D. 按标的额比例

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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的（ ），建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A. 应急预案

B. 灾难性恢复预案

C. 恢复业务连续方案

D. 应急和业务连续方案

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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

解析：反洗钱内部控制不能脱离金融机构的基本框架单独发挥作用

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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以（ ）或者责令（ ），或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。

A. 训诫

B. 具结悔过

C. 赔礼道歉

D. 赔偿损失

解析：《中华人民共和国刑法》第三十七条

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从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作（）

A. 相匹配

B. 相分离

C. 相制衡

D. 相兼容

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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
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民事行为内容显失公平的，属于( )

A. 绝对无效的民事行为

B. 可变更的民事行为

C. 可撤销的民事行为

D. 相对无效的民事行为

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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?

A. 员工的专业能力

B. 员工的职业操守

C. 员工的诚信程度

D. 领导层对内控重要的认识和态度

E. 领导层对管理内控制度采取的措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-6a97-c066-93a24d854e00.html
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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

解析：与客户建立业务关系或按照规定提供一次性金融服务时

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