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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()

A、人力资源保障

B、人才培养保障

C、人员培训保障

D、人员考核保障

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
( )以内(含)的个人贷款,展期期限累计不得超过原贷款期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-2940-c017-aa54c409c700.html
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商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8c-2fb0-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传,罚款、拘留,必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-1a91-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对计算机信息系统实施有效的( )管理,对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-da98-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-2184-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-fac9-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信因特殊情形确需聘用库外律师事务所律师的,经本机构归口管理部门同意后即可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-31e8-c01c-868af7467e00.html
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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的( )管理原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb86-45c9-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

人力资源部门负责洗钱风险管理的()

A、人力资源保障

B、人才培养保障

C、人员培训保障

D、人员考核保障

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
( )以内(含)的个人贷款,展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-2940-c017-aa54c409c700.html
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商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。

A. 资本金管理和负债管理

B. 资产管理和负债管理

C. 风险管理和绩效考核

D. 流动性管理和绩效考核

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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。

A. 生态平衡

B. 生存环境

C. 自然环境

D. 生态环境

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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传,罚款、拘留,必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-1a91-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对计算机信息系统实施有效的( )管理,对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。

A. 用户管理

B. 身份确认

C. 密码(口令)

D. 授权或转授权

E. 双人复核

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员怎样进行管理?( )

A. 实行任职资格管理

B. 实行人事任免管理

C. 实行考试管理

D. 实行定期考核管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-2184-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和( )制度。

A. 带薪休假

B. 强制休假

C. 岗位交流

D. 轮岗

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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信因特殊情形确需聘用库外律师事务所律师的,经本机构归口管理部门同意后即可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-31e8-c01c-868af7467e00.html
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国家金融监督管理局对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的( )管理原则。

A. 相互制约

B. 逐级审批

C. 适当分离

D. 三权统一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb86-45c9-c017-aa54c409c700.html
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