APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级

A、等于

B、高于

C、低于

D、兼容

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
根据《宪法》和《选举法》规定,下列哪一选项是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe1-56f5-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
省农信联社归口管理部门根据(),可以将律师事务所调整出库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-1dd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的( )和强制休假制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc5-7b92-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-5225-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-6b74-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
中国人民银行为执行货币政策,运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时,可以规定具体的条件和程序。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-ab35-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级

A、等于

B、高于

C、低于

D、兼容

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《宪法》和《选举法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A. 选民登记按选区进行,每次选举前选民资格都要进行重新登记

B. 选民名单应在选举日的十五日以前公布

C. 对于公布的选民名单有不同意见的,可以向选举委员会申诉或者直接向法院起诉

D. 法院对于选民名单意见的起诉应在选举日以前作出判决

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe1-56f5-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
省农信联社归口管理部门根据(),可以将律师事务所调整出库。

A. 行社工作人员申请

B. 外聘律师服务情况

C. 各行社申请

D. 管理必要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-1dd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的( )和强制休假制度。

A. 岗位调整

B. 人员调整

C. 岗位轮换

D. 人员轮换

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc5-7b92-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-5225-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有( )。

A. 依照法律规定,被剥夺政治权利的人没有选举权

B. 精神病患者因为无政治行为能力而自始无选举权

C. 正在受拘留处罚的人因为无人身自由而不享有选举权

D. 正在取保候审的人准予行使选举权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f2-6b74-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )

A. 信用贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 抵押贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
中国人民银行为执行货币政策,运用《中华人民共和国中国人民银行法》所列货币政策工具时,可以规定具体的条件和程序。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-12fa-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-ab35-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载