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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理,任何单位和个人不得违反规定,动用发行基金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-379e-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-488a-c066-93a24d854e00.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的( )和强制休假制度。
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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )责任。
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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )
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根据《宪法》和《地方组织法》规定,下列哪一选项是正确的?( )
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股东入股农合机构合法资金来源包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcb-c15a-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的预算经国务院总理审核后,纳入中央预算,接受国务院总理的监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-feb9-c01c-868af7467e00.html
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-7eb6-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理,任何单位和个人不得违反规定,动用发行基金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-379e-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )

A. 国家宏观调控

B. 财政政策

C. 货币政策制定

D. 货币政策调整

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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。

A. A.金融机构资产

B. B.信贷资产

C. C.国家的贷款管理制度

D. D.存款

解析:违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分,侵犯的客体国家的金融管理制度,具体是国家的贷款管理制度。

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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的( )和强制休假制度。

A. 岗位调整

B. 人员调整

C. 岗位轮换

D. 人员轮换

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )责任。

A. 主体

B. 首要

C. 直接

D. 主要

解析:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号),第四条:银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

A. 关系人

B. 政府部门

C. 国有企业

D. 经商业银行审查、评估,确认借款人资信良好的

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根据《宪法》和《地方组织法》规定,下列哪一选项是正确的?( )

A. 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会由主任、副主任若干人,秘书长、委员若干人组成

B. 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会根据需要,可以设法制(政法)委员会等专门委员会

C. 县级以上的地方各级人民代表大会可以组织关于特定问题的调查委员会

D. 县级以上的地方各级人民代表大会会议由本级人民代表大会常务委员会召集并主持

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股东入股农合机构合法资金来源包括()

A. 自有资金;

B. 委托资金;

C. 债务资金;

D. 理财资金;

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十一条规定,加强对入股资金来源的合法性审查和监测,严禁投资人以委托资金、债务资金、理财资金、资产管理计划募集资金等非自有资金投资入股,严禁委托他人或代他人持有股权。

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中国人民银行的预算经国务院总理审核后,纳入中央预算,接受国务院总理的监督。( )
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )

A. 预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,发生物权效力

B. 预告登记完成后,会导致不动产物权变动

C. 预告登记是在不动产物权变动已经完成的状态下所进行的登记

D. 在商品房预售中,办理了预售登记后,房屋所有人不得进行一房多卖

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