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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训，促进洗钱风险管理文化得到充分传导，全面提高（）的反洗钱知识、技能和意识

A、业务人员

B、反洗钱岗位人员

C、洗钱风险管理人员

D、全体员工

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

我国宪法规定,中国人民政治协商会议是有广泛代表性的（）。

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可疑案例自生成至上报最长时限为15个自然人。

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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是（）。

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括步骤( )，最终确定客户风险等级。

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甲向某房地产开发公司预订了一套住房，双方签订了房屋买卖合同，并首付了30%的款项，双方并办理了预告登记。后房地产开发公司因资金紧张又将该套楼盘整体抵押给某银行，房地产开发公司因到期不能偿还银行贷款而发生纠纷。该案中银行的抵押权优于甲的权利。

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《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》是全省农合机构员工从业履职必须自觉遵守的基本规范，是员工行为管理的基本依据，不代替业务规章制度的具体规定，员工在工作中应遵守相关规章制度。

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商业银行被宣告破产的，组织成立清算组的机构是( )。

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事发单位是突发事件信息报告的（），应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人，要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。

题目内容

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训，促进洗钱风险管理文化得到充分传导，全面提高（）的反洗钱知识、技能和意识

A、业务人员

B、反洗钱岗位人员

C、洗钱风险管理人员

D、全体员工

答案：D

相关题目

我国宪法规定,中国人民政治协商会议是有广泛代表性的（）。

A. 国家机关

B. 一般社会团体

C. 党派联盟

D. 统一战线组织

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可疑案例自生成至上报最长时限为15个自然人。

解析：工作日

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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是（）。

A. 民主党派代表

B. 少数民族代表

C. 妇女代表

D. 华侨代表

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客户风险评估及等级划分操作流程主要包括步骤( )，最终确定客户风险等级。

A. 收集信息

B. 筛选分析信息

C. 系统初评

D. 人工复评

E. 系统评定

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商业银行被宣告破产的，组织成立清算组的机构是( )。

A. 人民法院

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 中国人民银行

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事发单位是突发事件信息报告的（），应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

A. 报送主体

B. 责任部门

C. 责任主体

D. 管理主体

点击查看答案

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

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