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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
)
法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略

A、风险为本

B、效益为本

C、效率为本

D、收益为本

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd6-80c2-c017-aa54c409c700.html
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定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbd-76b8-c017-aa54c409c700.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-9081-c017-aa54c409c700.html
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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-c4b8-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行建立金融监督管理协调机制,具体办法由中国人民银行规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-d740-c01c-868af7467e00.html
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下列关于我国宪法修正案的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-131d-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-7f12-c066-93a24d854e00.html
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判处管制,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在执行期间从事( )活动,进入( )区域、场所,接触( )的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc83-5b22-c017-aa54c409c700.html
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高风险机构改制为农商行后,()年内不允许对外进行股权投资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcc-319f-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略

A、风险为本

B、效益为本

C、效率为本

D、收益为本

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

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定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的( )

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 30%

解析:根据《担保法》第九十一条,定金的数额由由当事人约定,但不得超过主合同标的额的20%

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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )

A. 自设立之日起2年

B. 自设立之日起5年

C. 最近3年

D. 最近2年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-9081-c017-aa54c409c700.html
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根据我国有关法律法规规定,居民身份证、户口簿、军人证、工作证可以作为客户本人身份的有效身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-c4b8-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行建立金融监督管理协调机制,具体办法由中国人民银行规定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-d740-c01c-868af7467e00.html
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下列关于我国宪法修正案的表述,正确的是( )。

A. 1988年宪法修正案第一次把“私营经济”写入宪法

B. 1993年宪法修正案把“邓小平理论”写进宪法

C. 1999年宪法修正案把“国营经济”改为“国有经济”

D. 2004年宪法修正案第一次规定“社会主义初级阶段”的内容

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析:尽责

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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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判处管制,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在执行期间从事( )活动,进入( )区域、场所,接触( )的人。

A. 特定 特定 特定

B. 一定 特定 特定

C. 一定 一定 特定

D. 一定 一定 一定

解析:《中华人民共和国刑法》第三十八条

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高风险机构改制为农商行后,()年内不允许对外进行股权投资。

A. 半年;

B. 1年;

C. 2年;

D. 3年;

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十七条规定,高风险机构改制为农商行后,3年内不允许对外进行股权投资。

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