APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

单选题

)

法人金融机构应当将（）、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履履职情况纳入绩效考核范围

A、业务部门

B、一道防线部门

C、二道防线部门

D、三道防线部门

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱管理部门要指定专人，严格按照监管机构规定的报告内容、格式、时间，向监管机构报送反洗钱工作年度报告、专项报告及其他信息资料，各行社还应提前3个工作日向省联社报告。（）

点击查看题目

商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件，关系人是指（）

点击查看题目

私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。( )

点击查看题目

商业银行应当建立科学、有效的（），培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

点击查看题目

与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

点击查看题目

中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处罚款数额( ) 。

点击查看题目

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

点击查看题目

在民事诉讼中，由于当事人在诉讼中所处的地位不同，他们所承担的诉讼义务不尽相同，不履行诉讼义务的后果也有差异。

点击查看题目

商业银行表外业务实行（）。

点击查看题目

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

法人金融机构应当将（）、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履履职情况纳入绩效考核范围

A、业务部门

B、一道防线部门

C、二道防线部门

D、三道防线部门

答案：A

相关题目

解析：5个工作日

点击查看答案

商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件，关系人是指（）

A. 商业银行的董事会及监事会成员

B. 商业银行管理人员

C. 商业银行信贷业务人员

D. 以上三项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业或者其他经济组织

解析：《商业银行法》第40条规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。前款所称关系人是指：（一）商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；（二）前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司

点击查看答案

私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。( )

点击查看答案

商业银行应当建立科学、有效的（），培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

A. 激励约束机制

B. 合规规范体系

C. 薪酬管理机制

D. 风险管理体系

解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第九条，商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

点击查看答案

与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

点击查看答案

A. 1万元以下

B. 1万-5万元

C. 5万-10万元

D. 5万-50万元

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

点击查看答案

在民事诉讼中，由于当事人在诉讼中所处的地位不同，他们所承担的诉讼义务不尽相同，不履行诉讼义务的后果也有差异。

点击查看答案

商业银行表外业务实行（）。

A. 统一授信管理

B. 限额管理

C. 总量控制管理

D. 余额控制管理

点击查看答案

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

A. 半年

B. 一年

C. 90 天

D. 30 天

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库