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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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对既属于大额交易又属于可疑交易的,反洗钱系统将()生成相应上报信息

A、统一

B、直接

C、一并

D、分别

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-353e-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-9410-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-0152-c066-93a24d854e00.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551d-e21d-c066-93a24d854e00.html
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甲将房屋出租给乙,乙经甲同意对承租方进行了装修并转租给丙。丙擅自更改房屋承重结构,导致房屋受损。下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc1-8ecb-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-37ef-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗行为的表现是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6b-c06d-c017-aa54c409c700.html
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-db8a-c017-aa54c409c700.html
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民事法律关系的要素包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-4b21-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对既属于大额交易又属于可疑交易的,反洗钱系统将()生成相应上报信息

A、统一

B、直接

C、一并

D、分别

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-353e-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,要掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-545c-c01c-868af7467e00.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。

A. 有效性

B. 合法性

C. 真实性

D. 规范性

E. 关联性

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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。

A. 使用变造的信用证

B. 使用过期的信用证

C. 使用附有变造合同的信用证

D. 将伪造的信用证提供给他人使用

E. 使用附有伪造提单的信用证

解析:信用证诈骗罪,是指使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件,或者使用作废的信用证,或者骗取信用证以及以其他方法进行信用证诈骗活动行为。

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甲将房屋出租给乙,乙经甲同意对承租方进行了装修并转租给丙。丙擅自更改房屋承重结构,导致房屋受损。下列说法正确的是()

A. 无论有无约定,乙均有权于租赁期满时请求甲补偿装修费用

B. 甲可请求丙承担违约责任

C. 甲可请求丙承担侵权责任

D. 甲不可请求乙承担违约责任

解析:《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第12条规定,承租人经出租人同意装饰装修,租赁期间届满时,承租人请求出租人补偿附和装饰装修费用的,不予支持,但当事人另有约定的除外。因此,A错误。甲丙间没有合同关系,故不存在违约责任问题,因此,B错误。丙因过错行为致甲的房屋受损,对甲构成侵权,因此,C正确。乙应当向甲承担未尽妥善保管义务的违约责任,因此,D错误。

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我国宪法规定,全国人大常委会的组成人员中,应当有适当名额的代表是( )。

A. 民主党派代表

B. 少数民族代表

C. 妇女代表

D. 华侨代表

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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗行为的表现是( )。

A. 编造引进资金的理由从银行贷款

B. 提供虚假财务报表,以获取银行贷款

C. 上市公司董事长变更,没有进行披露

D. 自制信用卡从银行提款机提款

解析:金融诈骗罪是指在金融活动中,违反金融管理法规,采取虚构事实或者隐瞒真相的办法,以非法占有为目的,骗取数额较大的财物的行为。诈骗的方法包括通过特定的金融工具,例如伪造信用卡。

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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )

A. 双方民事法律行为

B. 无效民事行为

C. 附条件民事法律行为

D. 不属于民事法律行为

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民事法律关系的要素包括()。

A. 主体

B. 客体

C. 意愿

D. 内容

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