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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
洗钱风险管理体系包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-8e8f-c066-93a24d854e00.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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制度未经职能部门登记,归口管理部门不得提交进入审批流程。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-6211-c01c-868af7467e00.html
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下列属于财产所有权的继受取得有( )
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法人金融机构反洗钱资源配置应与其业务发展相匹配
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-11e5-c01c-868af7467e00.html
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最高人民法院院长每届任期同全国人民代表大会每届任期相同,连续任职不得超过两届。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-095e-c01c-868af7467e00.html
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银团贷款存续期间,银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-e6f2-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应遵循()的原则,规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54dd-356c-c066-93a24d854e00.html
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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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农合机构各部门为制度管理的职能部门,依据职能和权限负责制度的( )、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作,并对本条线制度管理负有督导职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ec-7ec8-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
洗钱风险管理体系包括()

A. 风险管理架构

B. 风险管理策略

C. 风险管理政策和程序

D. 信息系统、数据治理

E. 内部检查、审计、绩效考核和奖惩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-8e8f-c066-93a24d854e00.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。

A. 风险评估每年至少一次,审计每两年至少一次

B. B风险评估每年至少二次,审计每年至少一次

C. 风险评估每年至少一次,审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次,审计每年至少二次

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制度未经职能部门登记,归口管理部门不得提交进入审批流程。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二十五条:制度未经归口管理部门登记,职能部门不得提交进入审批发布流程。

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下列属于财产所有权的继受取得有( )

A. 收取孳息

B. 取得无主财产

C. 合同关系

D. 接受遗产

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法人金融机构反洗钱资源配置应与其业务发展相匹配
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最高人民法院院长每届任期同全国人民代表大会每届任期相同,连续任职不得超过两届。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-095e-c01c-868af7467e00.html
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银团贷款存续期间,银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。
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商业银行应遵循()的原则,规范地披露信息。

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 可比性

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第五条规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。

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农信机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-145f-c01c-868af7467e00.html
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农合机构各部门为制度管理的职能部门,依据职能和权限负责制度的( )、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作,并对本条线制度管理负有督导职责。

A. 立项

B. 起草

C. 登记

D. 审批。

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第六条:农合机构各部门为制度管理的职能部门,依据职能和权限负责制度的立项、起草、登记、审批、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作,并对本条线制度管理负有督导职责。

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