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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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新建立业务关系的客户，其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起（）内完成

A、10个工作日

B、10个自然日

C、15个工作日

D、15个自然日

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?（）

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安全评估人员在评估过程中应当及时指出并记录治安隐患，提出整改建议。对发现的治安隐患可以采集证人证言，作为证据保存备查，但不可以拍照、录像。

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根据我行的相关制度规定，如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，员工应当（），否则应承担相应的责任。

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改变贷款用途的贷款，至少应划分为（）类。

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金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

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贾某 17 岁就读于一高中，其参加绘画比赛获得一等奖 3 万元。他想用一万元购买一台电脑用于学习，据我国法律规定，他应当( )

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我国各级人大代表都要向人民负责，人民有权直接罢免他们。( )

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下列可构成伪造金融票证罪的行为有（）。

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定，并以此促进经济增长。（）

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银团贷款存续期间，银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

新建立业务关系的客户，其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起（）内完成

A、10个工作日

B、10个自然日

C、15个工作日

D、15个自然日

答案：A

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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?（）

A. 中国人民银行

B. 公安部门

C. 司法部门

D. 检察部门

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根据我行的相关制度规定，如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，员工应当（），否则应承担相应的责任。

A. 立即向监管部门报告

B. 向上级提出修改或撤销该指示，上级仍坚持原指示的，员工应当执行

C. 予以执行，同时应及时越级报告

D. 拒绝执行，同时应及时越级报告

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改变贷款用途的贷款，至少应划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

解析：金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

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贾某 17 岁就读于一高中，其参加绘画比赛获得一等奖 3 万元。他想用一万元购买一台电脑用于学习，据我国法律规定，他应当( )

A. 有权自己购买

B. 得父母同意

C. 事先通知父母即可

D. 于购买后通知父母

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我国各级人大代表都要向人民负责，人民有权直接罢免他们。( )

点击查看答案

下列可构成伪造金融票证罪的行为有（）。

A. 伪造汇款凭证

B. 伪造国库券

C. 伪造企业债券

D. 伪造汇票

E. 伪造银行存单

解析：伪造、变造金融票证罪，是指伪造、变造汇票、本票、支票，伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证，伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为。本罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定，并以此促进经济增长。（）

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银团贷款存续期间，银团贷款成员原则上不得在银团之外向同一项目提供有损银团其他成员利益的贷款或其他授信。

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