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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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贷款人应在借款合同中约定由借款人承诺的事项有哪些？（）

A、向贷款人提供真实、完整、有效的材料

B、配合贷款人进行贷款支付管理、贷后管理及相关检查

C、进行对外投资、实质性增加债务融资，以及进行合并、分立．股权转让等重大事项前征得贷款人同意

D、贷款人有权根据借款人资金回笼情况提前收回贷款

E、发生影响偿债能力的重大不利事项时及时通知贷款人

答案：ABCDE

内控合规部试题库（2000道）

我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）

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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下，( )。

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甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素？（）

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金融机构提交的衍生产品交易的（），应当符合我国有关会计标准。

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董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外，专门委员会的审议意见（可以）不能代替董事会的表决意见。

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省农信联社、各行社管理本业务条线合规风险的第一道防线是（）。

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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议，共性问题要提出有效的（），将风险苗头消灭在萌芽状态。

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案？（）

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内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

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经过五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，可以临时召集全国人民代表大会会议。( )

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(

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内控合规部试题库（2000道）

贷款人应在借款合同中约定由借款人承诺的事项有哪些？（）

A、向贷款人提供真实、完整、有效的材料

B、配合贷款人进行贷款支付管理、贷后管理及相关检查

C、进行对外投资、实质性增加债务融资，以及进行合并、分立．股权转让等重大事项前征得贷款人同意

D、贷款人有权根据借款人资金回笼情况提前收回贷款

E、发生影响偿债能力的重大不利事项时及时通知贷款人

答案：ABCDE

相关题目

我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）

A. 法人可以构成洗钱犯罪主体

B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体

C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体

D. 上游犯罪嫌疑人审判之前，洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定

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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下，( )。

A. 张某本着诚实信用的原则，有责任对李某将他所知道的情况实话实说

B. 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认

C. 如果李某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉李某

D. 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

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甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素？（）

A. 业务种类及标的金额

B. 业务担保措施是否覆盖业务风险

C. 服务方式、工作量及复杂程度

D. 律师专业能力及经验水平

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金融机构提交的衍生产品交易的（），应当符合我国有关会计标准。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 风险管理制度

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省农信联社、各行社管理本业务条线合规风险的第一道防线是（）。

A. 审计部门

B. 内控部门

C. 业务人员

D. 业务部门

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构合规风险管理办法（暂行）的通知》（甘信联办发〔2018〕43号），第二十条：省联社、各行社业务部门是管理本业务条线合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持与帮助，主动进行日常和定期的合规自查，主动向合规部门提供合规风险信息或风险点，移送违规事件及相关信息，并积极配合合规部门的风险监测、计量和评估。

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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议，共性问题要提出有效的（），将风险苗头消灭在萌芽状态。

A. 防范措施

B. 整改计划

C. 控制手段

D. 化解方案

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案？（）

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 财政部

D. 工商局