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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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多选题

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具有以下哪些情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式？（）

A、与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般

B、与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况良好

C、支付对象明确且单笔支付金额较大

D、贷款人认定的其他情形

答案：ACD

内控合规部试题库（2000道）

债权人与债务人应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人应当在不少于（）个月的期限内履行债务。

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禁止以员工亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。（）

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电子银行系统安全性的评估，应至少包括以下哪些内容？（）

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法人金融机构应当健全内部控制机制，按照《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定，严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向( )和( )提供。（）

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突发事件信息报告基本因素至少应包括突发事件的基本情况、（）、应对情况、舆论反映、下一步拟采取的处置措施及态势研判等内容。

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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。

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判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事（）活动，进入（）区域、场所，接触（）的人。

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民事法律事实包括事件，而事件是指与当事人意志无关的客观现象，因此，作为民事法律事实的事件有 ( )

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在商业银行的经营过程中，（）决定其风险承担能力。

下列事实，当事人无需举证证明：（）。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

具有以下哪些情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式？（）

A、与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般

B、与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况良好

C、支付对象明确且单笔支付金额较大

D、贷款人认定的其他情形

答案：ACD

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债权人与债务人应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人应当在不少于（）个月的期限内履行债务。

A. 一

B. 两

C. 三

D. 六

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禁止以员工亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。（）

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电子银行系统安全性的评估，应至少包括以下哪些内容？（）

A. 物理安全

B. 数据通讯安全与应用系统安全

C. 密钥管理

D. 客户信息认证与保密

E. 人侵监测机制和报告反应机制

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A. 任何单位和个人

B. 有权机关和个人

C. 任何单位和法人

D. 任何单位和公民

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突发事件信息报告基本因素至少应包括突发事件的基本情况、（）、应对情况、舆论反映、下一步拟采取的处置措施及态势研判等内容。

A. 资金损失评估

B. 风险评估

C. 已经产生的影响和损失

D. 制定的方案

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判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事（）活动，进入（）区域、场所，接触（）的人。

A. 特定特定特定

B. 一定特定特定

C. 一定一定特定

D. 一定一定一定

解析：《中华人民共和国刑法》第三十八条

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民事法律事实包括事件，而事件是指与当事人意志无关的客观现象，因此，作为民事法律事实的事件有 ( )

A. 时间经过

B. 人的出生

C. 人的死亡

D. 自然灾害

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在商业银行的经营过程中，（）决定其风险承担能力。

A. 资产规模和商业银行的经营管理水平

B. 资产规模和商业银行的盈利状况

C. 资本金规模和商业银行的盈利状况

D. 资本金规模和商业银行的风险管理水平

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下列事实，当事人无需举证证明：（）。

A. 关于回避的事实

B. 自然规律及定理

C. 众所周知的事实

D. 已为有效公证文书所证明的事实

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具有以下哪些情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式？（ ）

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