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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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多选题
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贷款人提供项目融资的项目,应当符合国家( )等相关政策。

A、产业

B、土地

C、环保

D、投资管理

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
诉讼文书在期满前交邮的,不算过期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-7db2-c01c-868af7467e00.html
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根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-029c-c01c-868af7467e00.html
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554a-54e1-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc06-3c3e-c017-aa54c409c700.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-8b75-c017-aa54c409c700.html
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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户,要参照高风险客户风险分类控制措施规定,采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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发生重大案件的,农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-2f78-c01c-868af7467e00.html
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各商业银行总行设立人民币发行库,在其分支机构设立分支库。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-ff7d-c01c-868af7467e00.html
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债务人出现下列哪些情况之一,无力以货币资金偿还银行债权,或当债务人完全丧失清偿能力时,担保人也无力以货币资金代为偿还债务,或担保人根本无货币支付义务的,银行可根据债务人或担保人以物抵债协议或人民法院、仲裁机构的裁决,实施以物抵债?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d7-431a-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

贷款人提供项目融资的项目,应当符合国家( )等相关政策。

A、产业

B、土地

C、环保

D、投资管理

答案:ABCD

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
诉讼文书在期满前交邮的,不算过期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-7db2-c01c-868af7467e00.html
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根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-029c-c01c-868af7467e00.html
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当:()

A. A、制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理。

B. B、指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况。

C. C、完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。

D. D、发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。

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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。

A. 国务院银行业监督管理机构负责人报告

B. 人民银行机构负责人报告

C. 公安部门负责人报告

D. 检查部门负责人报告

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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A. 按份共有人

B. 共同共有人

C. 按份共有人和共同共有人

D. 按份共有人和共同共有人都不

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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户,要参照高风险客户风险分类控制措施规定,采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-bd1e-c01c-868af7467e00.html
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发生重大案件的,农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-2f78-c01c-868af7467e00.html
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各商业银行总行设立人民币发行库,在其分支机构设立分支库。( )
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债务人出现下列哪些情况之一,无力以货币资金偿还银行债权,或当债务人完全丧失清偿能力时,担保人也无力以货币资金代为偿还债务,或担保人根本无货币支付义务的,银行可根据债务人或担保人以物抵债协议或人民法院、仲裁机构的裁决,实施以物抵债?( )

A. 生产经营已中止或建设项目处于停、缓建状态

B. 生产经营陷人困境,财务状况日益恶化,处于关、停、并、转状态

C. 已宣告破产,银行有破产分配受偿权的

D. 对债务人的强制执行程序无法执行到现金资产,且执行实物资产或财产权利按司法惯例降价处置仍无法成交的

E. 债务人及担保人出现只有通过以物抵债才能最大限度保全银行债权的其他情况

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