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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

题目内容

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多选题

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商业银行内部控制评价包括（）。

A、风险识别

B、过程评价

C、内部控制措施

D、结果评价

E、信息交流

答案：BD

内控合规部试题库（2000道）

不动产物权的设立、变更、转让和消灭，依照法律规定应当登记的，自记载于不动产登记簿时发生效力。( )

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内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

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反洗钱工作职责、事项涉及运营管理、风险管理、法律事务、财务会计安全保卫等其他部门，法人金融机构应当就上述部门对相关工作的职责分工进行明确规定。

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政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括（）。

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的（），明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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《反恐怖主义法》规定，明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为，窝藏、包庇，情节轻微，尚不构成犯罪的，或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时，拒绝提供的，由公安机关给予（）处罚。

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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间接责任人是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对形成案件、引发不良后果起间接作用的从业人员。（）

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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值8万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪（）。

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

题目内容

(

多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行内部控制评价包括（）。

A、风险识别

B、过程评价

C、内部控制措施

D、结果评价

E、信息交流

答案：BD

相关题目

不动产物权的设立、变更、转让和消灭，依照法律规定应当登记的，自记载于不动产登记簿时发生效力。( )

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内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

A. 评价准备

B. 评价方案

C. 评价实施

D. 评价报告

E. 评价反馈

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政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括（）。

A. 汇款人的姓名或名称

B. 汇款人的账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 以上都是

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A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第二十一条：商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

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A. 五日以上十五日以下拘留，并处一万元以下罚款

B. 五日以上十五日以下拘留，并处五万元以下罚款

C. 十日以上十五日以下拘留，可以并处一万元以下罚款

D. 十日以上十五日以下拘留，可以并处五万元以下罚款

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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A. A.盗窃罪

B. B.诈骗罪

C. C.职务侵占罪

D. D.侵占罪

解析：这种行为除了将基于职务管理的单位财物非法占为己有的侵占外，还包括利用职务之便的窃取、骗取等行为。据此可知，公司保安利用自己看管仓库的职务便利，将价值8万元的财物运走变卖，构成职务侵占罪。

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

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商业银行内部控制评价包括（ ）。

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