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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。

A、评价准备

B、评价方案

C、评价实施

D、评价报告

E、评价反馈

答案:ACDE

内控合规部试题库(2000道)
下列哪些情形应以破坏计算机信息系统罪论处?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5526-d770-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构授权牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员()独立开展工作,()向董事会报告洗钱风险管理情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-5e9c-c017-aa54c409c700.html
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甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-09ca-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,不构成挪用资金罪行为的是( )。
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下列属于财产所有权的继受取得有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-304a-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,各行社应加强员工合规教育和警示教育,每年至少开展()次员工行为合规培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccac-bd52-c017-aa54c409c700.html
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通过互联网等信息网络订立的电子合同的标的为交付商品并采用快递物流方式交付的,( )为交付时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-0bfb-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
多选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

内部控制评价程序一般包括( )等步骤。

A、评价准备

B、评价方案

C、评价实施

D、评价报告

E、评价反馈

答案:ACDE

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列哪些情形应以破坏计算机信息系统罪论处?

A. 甲采用密码破解手段,非法进入国家尖端科学技术领域的计算机信息系统,窃取国家机密

B. 乙因与单位领导存在矛盾,即擅自对单位在计算机中存储的数据和应用程序进行修改操作,给单位的生产经营管理造成严重的混乱

C. 丙通过破解密码的手段,进入某银行计算机信息系统,为其朋友的银行卡增加存款额10万元

D. 丁为了显示自己在计算机技术方面的本事,设计出一种计算机病毒,并通过互联网进行传播,影响计算机系统正常运行,造成严重后果

解析:①依据《中华人民共和国刑法》第286条规定,破坏计算机信息系统罪,是指违反国家规定,对计算机信息系统功能进行删除、修改、增加、干扰,造成计算机信息系统不能正常运行,或者违反国家规定,对计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加的操作,或者故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序,影响计算机系统的正常运行,后果严重的行为。故选项B、D中的行为符合破坏计算机信息系统罪的犯罪构成,应以破坏计算机信息系统罪定罪。B、D选项说法正确。②选项A中,甲非法进入国家尖端科学技术领域的计算机信息系统,窃取国家机密,依据《中华人民共和国刑法》第285条、第282条规定,构成非法侵入计算机信息系统罪与非法获取国家秘密罪,属于牵连犯,应按照其中一个重罪处罚。故A选项说法错误。③选项C中,丙进入某银行计算机系统,为其朋友的银行卡增加存款数额10万元的行为,依据《中华人民共和国刑法》第287条规定,是利用计算机信息系统实施的盗窃行为,应以盗窃罪论处。故C选项说法错误。

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法人金融机构授权牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员()独立开展工作,()向董事会报告洗钱风险管理情况

A. 有权 直接

B. 无权 直接

C. 有权 不得直接

D. 无权 不得直接

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccef-5e9c-c017-aa54c409c700.html
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甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪的想象竞合犯

解析:甲明知是国家工作人员赵某受贿所得汽车而购买的,甲成立洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得罪,一行为触犯两罪名,按想象竞合处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-09ca-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,不构成挪用资金罪行为的是( )。

A. A.民营企业职工利用职务便利,挪用本单位资金,数额较大,超过三个月未还的

B. B.国家工作人员利用职务便利,挪用本单位资金并携款潜逃的

C. C.民营企业职工挪用本单位资金,数额较大,进行营利活动的

D. D.民营企业职工利用职务便利,挪用本单位资金,进行非法活动的

解析:详见《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定。

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下列属于财产所有权的继受取得有( )

A. 收取孳息

B. 取得无主财产

C. 合同关系

D. 接受遗产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-304a-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,各行社应加强员工合规教育和警示教育,每年至少开展()次员工行为合规培训。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 4

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通过互联网等信息网络订立的电子合同的标的为交付商品并采用快递物流方式交付的,( )为交付时间。

A. 收货人的签收时间

B. 生成的电子凭证的时间

C. 实际提供服务的时间

D. 实物凭证中载明的时间

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-0bfb-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工异常行为是指对员工不同于寻常的表现,且可能成为风险隐患苗头或诱发事故、()的各种行为。

A. 舆论

B. 案件

C. 风险

D. 安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-9cbc-c017-aa54c409c700.html
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