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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。

A、全面性原则

B、统一性原则

C、独立性原则

D、公正性原则

E、重要性原则

F、及时性原则

答案:ABCDEF

内控合规部试题库(2000道)
商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb9-672e-c017-aa54c409c700.html
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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送奶人误将胖虎订的牛奶投入其邻居王二家的奶箱中,王二不明所以,取而弃之。王二行为的性质应如何认定?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-244b-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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各行社要加强对中层领导干部的监督,严格落实领导干部()本人及近亲属经商办企业、经济责任审计等规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5536-0628-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-f19f-c017-aa54c409c700.html
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我国票据法规定,票据上金额大小写不一致时以大写金额为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-8d5c-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-6d6a-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保,双方在借款合同中约定, 借款期满后如乙的债权未受清偿时,则该房屋所有权归乙所有,甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此,以下表述正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-6f41-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。

A、全面性原则

B、统一性原则

C、独立性原则

D、公正性原则

E、重要性原则

F、及时性原则

答案:ABCDEF

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。

A. 书面授权

B. 本人同意

C. 口头授权

D. 单位同意

解析:根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》,商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权。

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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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送奶人误将胖虎订的牛奶投入其邻居王二家的奶箱中,王二不明所以,取而弃之。王二行为的性质应如何认定?(  )

A.    构成不当得利

B.    构成侵权行为

C.    构成无权代理

D.    并无不当

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-244b-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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各行社要加强对中层领导干部的监督,严格落实领导干部()本人及近亲属经商办企业、经济责任审计等规定。

A. 选拔任用

B. 个人事项报告

C. 任职回避

D. 因私出国

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5536-0628-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。

A. 各业务条线部门

B. 监督检查部门

C. 合规管理部门

D. 审计部门

解析:合规管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-f19f-c017-aa54c409c700.html
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我国票据法规定,票据上金额大小写不一致时以大写金额为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-8d5c-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 银团贷款成员行

D. 牵头行或代理行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-6d6a-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保,双方在借款合同中约定, 借款期满后如乙的债权未受清偿时,则该房屋所有权归乙所有,甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此,以下表述正确的是:

A. 借款合同无效

B. 借款合同有效但该担保条款无效

C. 借款合同无效但该担保条款有效

D. 借款合同有效该担保条款有效,但债权人仅能就该房屋优先受偿

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