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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。

A、有效性

B、合法性

C、真实性

D、规范性

E、关联性

答案:BC

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd8-a874-c017-aa54c409c700.html
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下列行为成立挪用公款罪的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5522-d7b6-c066-93a24d854e00.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗行为的表现是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6b-c06d-c017-aa54c409c700.html
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员工应当培养正直的品行,将( )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-d0fc-c017-aa54c409c700.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc78-966f-c017-aa54c409c700.html
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度,直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如,个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
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在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。

A、有效性

B、合法性

C、真实性

D、规范性

E、关联性

答案:BC

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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按照我国宪法规定,全国人大常委会对国务院的违宪决定有权( ) 。

A. 改变

B. 撤销

C. 改变或撤销

D. 发回重议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd8-a874-c017-aa54c409c700.html
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下列行为成立挪用公款罪的是?

A. 国家工作人员赵某利用职务之便挪用20万元准备购买个人住房,四个月后案发时发现尚未使用公款购买住房的

B. 国有公司会计钱某为了帮助银行工作人员完成存款任务,擅自将公款1000万元从甲银行转入乙银行,户名依然为该国有公司的

C. 国有房地产公司负责人孙某为了偿还自己欠周某的500万元债务,利用职务上的便利,将公司还没有出售的一套价值500万元住房,以出售给周某的方式偿还自己的债务的

D. 国有公司出纳李某挪用公款2万元进行赌博,三个月后挪用公款4万元归还了第一次的2万元,三个月后案发的

解析:①挪用公款数额较大、超过三个月未还的,成立挪用公款罪,A选项当选;②单位没有失去财产的占有使用权,该行为无罪,B选项不当选;③房屋本身不属于公款性质,C选项不当选;④前后共计六万元,都满足超过三个月不还,成立挪用公款罪,D选项当选。

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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。

解析:在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的经常居住地。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-508f-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列不属于金融诈骗行为的表现是( )。

A. 编造引进资金的理由从银行贷款

B. 提供虚假财务报表,以获取银行贷款

C. 上市公司董事长变更,没有进行披露

D. 自制信用卡从银行提款机提款

解析:金融诈骗罪是指在金融活动中,违反金融管理法规,采取虚构事实或者隐瞒真相的办法,以非法占有为目的,骗取数额较大的财物的行为。诈骗的方法包括通过特定的金融工具,例如伪造信用卡。

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员工应当培养正直的品行,将( )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。

A. 诚信

B. 创新

C. 协作

D. 卓越

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违法发放贷款罪侵犯的客体是( )。

A. A.金融机构资产

B. B.信贷资产

C. C.国家的贷款管理制度

D. D.存款

解析:违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分,侵犯的客体国家的金融管理制度,具体是国家的贷款管理制度。

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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度,直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如,个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。

A. 独立

B. 按经营目标

C. 按上级要求

D. 按客户需要

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在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析:《中华人民共和国刑法》第二十四条

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