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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供（）。

A、基金销售意见

B、理财投资咨询顾问意见

C、黄金销售意见

D、销售理财计划

E、外汇买卖意见

答案：BD

内控合规部试题库（2000道）

根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容，且每（）向党委会提请专题报告，进行专题研究，并上报省联社内控合规部。

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下列机构中具备法人资格的有( )

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当事人诉讼权利的平等，来源于诉讼地位的平等。

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，只处罚个人，不处罚单位。

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挪用资金罪追诉标准不包括（）。

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

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银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查，情节特别严重或者逾期不改正的，国务院银行业监督管理机构怎样处理？（）

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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )

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诉讼时效届满后，权利人即丧失了程序意义上的起诉权。

普通地域管辖实行原告就被告原则。

题目内容

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多选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供（）。

A、基金销售意见

B、理财投资咨询顾问意见

C、黄金销售意见

D、销售理财计划

E、外汇买卖意见

答案：BD

相关题目

A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 出版社的编辑部

B. 某市劳动局

C. 某大学法律系

D. 某市西城区人民检察院

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当事人诉讼权利的平等，来源于诉讼地位的平等。

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解析：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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挪用资金罪追诉标准不包括（）。

A. A.进行合法且非营利活动，数额达到10万元以上且超过3个月未还的

B. B.进行合法且营利活动，数额未达到1万元以上的

C. C.进行非法活动，数额达到6万元以上的

D. D.进行营利活动，数额达到10万元以上的

解析：详见最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第十二条规定。

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自主开展客户身份识别、交易监测可充分考虑但不限于以下内容（）

A. 着重关注客户身份信息是否存在潜在风险

B. 着重关注客户的行为是否存在异常之处

C. 着重关注客户的交易是否存在异常之处

D. 着重关注账户的交易是否存在异常之处

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银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查，情节特别严重或者逾期不改正的，国务院银行业监督管理机构怎样处理？（）

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C. 可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D. 可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )

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诉讼时效届满后，权利人即丧失了程序意义上的起诉权。

普通地域管辖实行原告就被告原则。

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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供（ ）。

商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供（）。