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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对( )等各类风险进行持续的监控。

A、信用风险

B、市场风险

C、利率风险

D、流动性风险

E、操作风险

答案:ABDE

内控合规部试题库(2000道)
案发银行在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内将案件确认报告分别报属地监管部门及省农信联社。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc94-b4ce-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-67f4-c01c-868af7467e00.html
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依法调解的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-a38e-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信机构常年法律顾问服务费应综合考虑那些情况确定?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-4085-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理,以( )为导向,确保客观公正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-dcec-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-40dc-c01c-868af7467e00.html
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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的,抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-a54c-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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员工行为排查包括()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-3887-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对( )等各类风险进行持续的监控。

A、信用风险

B、市场风险

C、利率风险

D、流动性风险

E、操作风险

答案:ABDE

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相关题目
案发银行在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内将案件确认报告分别报属地监管部门及省农信联社。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc94-b4ce-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,对排查发现的问题,应每年报告一次,排查原始资料应妥善保管。
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依法调解的含义包括( )。

A. 必须是当事人自愿调解

B. 调解不成的,应当及时判决

C. 一切案件都要经过调解

D. 凡是可能以调解方式结案的,尽量采用调解

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甘肃农信机构常年法律顾问服务费应综合考虑那些情况确定?()

A. 服务事项

B. 范围

C. 期限

D. 其他商业银行法律顾问费用情况

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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理,以( )为导向,确保客观公正。

A. 效益

B. 效率

C. 风险

D. 内控

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-dcec-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019a-40dc-c01c-868af7467e00.html
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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的,抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

A. 抵押中心

B. 地方人民政府

C. 人民检察院

D. 人民法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-a54c-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-87aa-c01c-868af7467e00.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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员工行为排查包括()和()。

A. 专项排查

B. 日常排查

C. 按需排查

D. 集中排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-3887-c066-93a24d854e00.html
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