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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A、双人负责

B、责任分离

C、“印、押、证”相分离

D、相互制约

E、垂直管理

答案：BD

内控合规部试题库（2000道）

根据（（中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（）

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以下属于合规理念的有（）。

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董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外，专门委员会的审议意见（可以）不能代替董事会的表决意见。

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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

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对商业银行接管的目的是( )

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商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

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机构变更许可事项，农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起（）内完成变更，并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

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甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同，合同总价款200万元，乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物，剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元，甲不同意，双方发生纠纷。本案中，定金条款部分无效。

()是不动产物权归属和内容的根据

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多选题

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A、双人负责

B、责任分离

C、“印、押、证”相分离

D、相互制约

E、垂直管理

答案：BD

相关题目

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以下属于合规理念的有（）。

A. 合规创造价值

B. 合规促进发展

C. 合规成就幸福

D. 合规是严肃的爱

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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。

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对商业银行接管的目的是( )

A. 保护员工利益

B. 对被接管的商业银行采取必要措施

C. 保护存款人的利益

D. 恢复商业银行的正常经营能力

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商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 道德风险

解析：《商业银行合规风险管理指引》第四条。

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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

A. 对违法票据承兑、付款、保证罪

B. 违法发放贷款罪

C. 伪造、变造金融票证罪

D. 违规出具金融票证罪

解析：选项C，伪造、变造金融票证罪主体是一般主体，包括自然人和单位；ABD三项，犯罪主体均是特殊主体，为银行或其他金融机构及其工作人员。

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机构变更许可事项，农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起（）内完成变更，并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 9个月

解析：根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百一十八条规定，机构变更许可事项，农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起6个月内完成变更，并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

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()是不动产物权归属和内容的根据

A. 合同

B. 不动产登记簿

C. 登记机构的档案

D. 不动产权属证书

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商业银行会计岗位设置应当实行（ ）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

商业银行会计岗位设置应当实行（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。