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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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银行应当做到会计记录、账务处理的（），严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，严禁提供虚假财务会计报告。

A、合法

B、真实

C、有效

D、完整

E、准确

答案：ABDE

内控合规部试题库（2000道）

只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

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人民币由国务院统一印制、发行。（）

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有权对商业银行实行接管的机构是( )

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单位犯违法发放贷款罪的，对单位判处罚金，并对其（），依照前两款的规定处罚。

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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

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法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制，各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理，负责组织对集团客户授信的（）

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在我国,公民的范围要比人民的范围广泛得多。 ( )

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。（）

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多选题

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内控合规部试题库（2000道）

银行应当做到会计记录、账务处理的（），严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，严禁提供虚假财务会计报告。

A、合法

B、真实

C、有效

D、完整

E、准确

答案：ABDE

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

解析：需要人工分析甄别

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人民币由国务院统一印制、发行。（）

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有权对商业银行实行接管的机构是( )

A. 中国人民银行

B. 人民法院

C. 商业银行总行

D. 国务院银行业监督管理机构

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单位犯违法发放贷款罪的，对单位判处罚金，并对其（），依照前两款的规定处罚。

A. A.负责人

B. B.直接负责的主管人员和其他直接责任人员

C. C.财务人员

D. D.客户经理

解析：《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A. 高级管理层

B. 监事会

C. 董事会

D. 法定代表人

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法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

A. 兄弟姐妹

B. 祖父母

C. 父母

D. 其他近亲属

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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制，各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理，负责组织对集团客户授信的（）

A. 特征甄别

B. 信息收集

C. 信息服务

D. 信息管理

E. 授信流程管理

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在我国,公民的范围要比人民的范围广泛得多。 ( )

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

点击查看答案

金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。（）

解析：对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施

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