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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（ ），建立岗位之间的监督制约机制。

A、前台交易与后台结算分离

B、自营业务与代客业务分离

C、业务操作与风险监控分离

D、资产业务与负债业务分离

E、信贷资产业务与非信贷资产业务分离

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）
借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还的贷款，应至少划分为（ ）类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出（ ）的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-0732-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的（）个月内披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-00bd-c017-aa54c409c700.html
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自助设备管理中，允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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改变贷款用途的贷款，至少应划分为（ ）类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-072c-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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新建立业务关系的客户，其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起（）内完成
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-f623-c017-aa54c409c700.html
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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-0032-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf6-6dcc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应严格按照风险管理的原则，对已实施授信进行准确分类，并建立客户情况变化报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-b12b-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库（2000道）

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（ ），建立岗位之间的监督制约机制。

A、前台交易与后台结算分离

B、自营业务与代客业务分离

C、业务操作与风险监控分离

D、资产业务与负债业务分离

E、信贷资产业务与非信贷资产业务分离

答案：ABC

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还的贷款，应至少划分为（ ）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出（ ）的权利。

A. 申诉

B. 上诉

C. 控告

D. 检举

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-0732-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的（）个月内披露。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第二十五条规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的4个月内披露。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-00bd-c017-aa54c409c700.html
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自助设备管理中，允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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改变贷款用途的贷款，至少应划分为（ ）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-072c-c017-aa54c409c700.html
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被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-0227-c01c-868af7467e00.html
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新建立业务关系的客户，其风险评估及等级划分工作于业务关系建立之日起（）内完成

A. 10个工作日

B. 10个自然日

C. 15个工作日

D. 15个自然日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-f623-c017-aa54c409c700.html
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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-0032-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ )。

A. 30%

B. 25%

C. 20%

D. 35%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf6-6dcc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应严格按照风险管理的原则，对已实施授信进行准确分类，并建立客户情况变化报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-b12b-c01c-868af7467e00.html
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