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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行给集团客户授信后，应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统，同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作，集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的（）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A、违规经营

B、被起诉

C、欠息

D、逃废债

E、提供虚假资料

答案：ABCDE

内控合规部试题库（2000道）

商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。

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商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与（）进行三方会谈。

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甲到银行自动取款机提款后，忘了将借记卡退出便匆忙离开。该银行工作人员乙对自动取款机进行检查时，发现了甲未退出的借记卡，便从该卡中取出5000元，并将卡中剩余的3万元转入自己的借记卡。对乙的行为的定性，下列哪些选项是错误的？

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定，并以此促进经济增长。（）

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，（）、尽心、尽力做好本职工作。

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祖父母、外祖父母属于第二顺序继承人，祖父母、外祖父母享有继承权，其继承方式有( )

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商业银行应建立小企业授信工作（），明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。

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交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

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全国人民代表大会闭会期间，中国人民银行行长的人选由全国人民代表大会常务委员会决定，国务院总理任免。（）

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行给集团客户授信后，应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统，同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作，集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的（）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A、违规经营

B、被起诉

C、欠息

D、逃废债

E、提供虚假资料

答案：ABCDE

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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况的职能机构是（）。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

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商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与（）进行三方会谈。

A. 会计师事务所

B. 股东

C. 银行业监督管理机构

D. 财政部门

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第十七条规定，商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、银行业监督管理机构进行三方会谈。

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A. 乙的行为构成盗窃罪

B. 乙的行为构成侵占罪

C. 乙的行为构成职务侵占罪

D. 乙的行为构成信用卡诈骗罪

解析：检修自动取款机的银行工作人员乙并非自动取款机里面现金的占有、管理者，因此乙取走现金和转帐的行为不成立侵占罪，也不成立职务侵占罪。乙也没有欺骗他人取得财物，也不成立信用卡诈骗罪。乙只成立盗窃罪，因为乙违背占有者（负责管理、经营、经手该自动取款机中现金的银行工作人员）的意志，将财物转移为自己占有。A选项说法正确，B、C、D选项说法错误。

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关外汇管理规定的行为

B. 执行有关黄金管理规定的行为

C. 执行有关反洗钱规定的行为

D. 执行有关清算管理规定的行为

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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定，并以此促进经济增长。（）

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A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责