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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据( )等因素建立汽车贷款分类监控系统,对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。

A、贷款金额

B、贷款地区分布

C、借款人财务状况

D、汽车品牌

E、抵押担保

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-94ef-c066-93a24d854e00.html
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商业银行业务部门是指除内部审计部门和( )职能部门外的其他部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba2-6628-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-aa06-c017-aa54c409c700.html
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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5522-619f-c066-93a24d854e00.html
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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,中长期激励的兑现应得到董事会同意,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-d671-c017-aa54c409c700.html
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委托代理人,是指接受( )的委托和授权,代为诉讼行为的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-6141-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务,符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-b5ce-c01c-868af7467e00.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割
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多选题
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内控合规部试题库(2000道)

《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据( )等因素建立汽车贷款分类监控系统,对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。

A、贷款金额

B、贷款地区分布

C、借款人财务状况

D、汽车品牌

E、抵押担保

答案:ABCDE

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。

A. 全面性原则

B. 统一性原则

C. 独立性原则

D. 公正性原则

E. 重要性原则

F. 及时性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-94ef-c066-93a24d854e00.html
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商业银行业务部门是指除内部审计部门和( )职能部门外的其他部门。

A. 资产管理

B. 内控管理

C. 风险管理

D. 财务管理

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第十三条:商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门。

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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A. 政治坚定,崇德修身

B. 遵章守纪,依法合规

C. 爱岗敬业,积极进取

D. 求真务实,敢于担当

E. 诚实守信,服务为本

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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。

A. 次级、可疑及损失类贷款

B. 次级类贷款

C. 可疑类贷款

D. 损失类贷款

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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体( )

A. 商业银行风险总监,利用职务便利挪用本单位不良贷款清收奖励资金的

B. 商业银行分支机构网点负责人,利用职务便利挪用本网点营销费用的

C. 社保局聘用会计利用职务便利,挪用社保资金归个人使用的

D. 市国土局局长利用职务便利,挪用本单位拆迁资金归个人使用的

解析:D选项主体作为国家工作人员,其行为触犯挪用公款罪。

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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,中长期激励的兑现应得到董事会同意,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )。

A. 1年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-d671-c017-aa54c409c700.html
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委托代理人,是指接受( )的委托和授权,代为诉讼行为的人。

A. 当事人

B. 法定代理人

C. 法定代表人

D. 诉讼中的第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-6141-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务,符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-b5ce-c01c-868af7467e00.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A. 按份共有人

B. 共同共有人

C. 按份共有人和共同共有人

D. 按份共有人和共同共有人都不

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