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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购，是指境内并购方企业通过（ ）等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。

A、受让现有股权

B、认购新增股权

C、收购资产

D、承接债务

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。 （ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-13b4-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-3479-c017-aa54c409c700.html
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定期自评估：指各机构依据监管要求组织开展本机构自评估工作，并及时报告评估结果或自评估工作报告。定期评估周期原则上不超过（ ）个月。甘肃农信自评估周期不超过24个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc9-bd16-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-c8b1-c01c-868af7467e00.html
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发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的，监管机构可依据上述案件责任追究基本要求，从轻或者减轻处罚。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-54a8-c01c-868af7467e00.html
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根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全（），完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb8-a0c7-c017-aa54c409c700.html
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惩罚性赔偿，是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-5f8c-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门履行条线合规管理职能，管业务和管（）相结合，督导条线员工行为合规。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca9-ecbc-c017-aa54c409c700.html
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-b5ec-c017-aa54c409c700.html
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声誉事件是指引发商业银行（）的相关行为或事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb7-6734-c017-aa54c409c700.html
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商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购，是指境内并购方企业通过（ ）等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。

A、受让现有股权

B、认购新增股权

C、收购资产

D、承接债务

答案：ABCD

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。 （ ）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十五条：商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。

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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-3479-c017-aa54c409c700.html
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定期自评估：指各机构依据监管要求组织开展本机构自评估工作，并及时报告评估结果或自评估工作报告。定期评估周期原则上不超过（ ）个月。甘肃农信自评估周期不超过24个月。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc9-bd16-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-c8b1-c01c-868af7467e00.html
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发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的，监管机构可依据上述案件责任追究基本要求，从轻或者减轻处罚。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-54a8-c01c-868af7467e00.html
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根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全（），完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

A. 合规文化体系

B. 合规培训机制

C. 案防管理体系

D. 案件管理机制

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惩罚性赔偿，是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-5f8c-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门履行条线合规管理职能，管业务和管（）相结合，督导条线员工行为合规。

A. 舆情风险

B. 操作风险

C. 资金风险

D. 员工行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca9-ecbc-c017-aa54c409c700.html
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-b5ec-c017-aa54c409c700.html
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声誉事件是指引发商业银行（）的相关行为或事件。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 声誉风险

D. 操作风险

解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第二条规定，声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件。

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